2. 从业资格
  3. 合规管理部门的独立性包含的要素有（　　）。 Ⅰ．合规管理部门在公司内部享有正式

合规管理部门的独立性包含的要素有（　　）。 Ⅰ．合规管理部门在公司内部享有正式

考试题库2022-08-02  48
问题 合规管理部门的独立性包含的要素有（　　）。Ⅰ．合规管理部门在公司内部享有正式的地位Ⅱ．有一名负责合规公司高管Ⅲ．合规风险管理部门员工的合规风险管理职责与其所承担的任何其他职责之间不存在的利益冲突Ⅳ．合规管理部门员工为履行职责，应能够获取和接触必需的信息和人员A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项 A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案 D
解析 合规管理部门的独立性主要包括以下要素：第一，合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定；第二，在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突；第三，合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/1762208.html
本试题收录于： 基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规和职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)