首页
登录
从业资格
下列对基金管理人的合规管理定义说法正确的是( )。A.对基金管理人的相关业务是否
下列对基金管理人的合规管理定义说法正确的是( )。A.对基金管理人的相关业务是否
考试题库
2022-08-02
81
问题
下列对基金管理人的合规管理定义说法正确的是( )。A.对基金管理人的相关业务是否遵循法律监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动。B.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适合用于全行业的规范、标准、惯例等。C.公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。D.以上说法都正确
选项
A.对基金管理人的相关业务是否遵循法律监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动。
B.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适合用于全行业的规范、标准、惯例等。
C.公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。
D.以上说法都正确
答案
A
解析
基金管理人的合规管理可以定义为对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动。
B和C属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/1759983.html
本试题收录于:
基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
2013年1~5月,保险业平均每月业务及管理费用约为多少亿元?A.180
下列关于2007年我国劳动力需求构成的说法不正确的是()。A.需求最多的
下列关于2000~2006年全国股票交易情况的说法不正确的是()。A.
下列说法正确的是()。A.在2008年中国货物进出口增长总额中,出口占到
下列说法正确的是()A.2004~2008年进口呈逐年增大趋势 B.
下列说法正确的有()。 (1)1995年国际旅游支出位于前三位的国家或地
下列说法错误的是:A.“十五”期间,苏州市规模以上高新技术产业产值的增长速
下列说法与资料相符的是: A.A.新加坡月均降水量比雅加达多三十多毫米
关于2004年东、中、西部医院和乡镇卫生院诊疗人次和住院人数的说法错误的是A
下列说法错误的是:A.尽管2004年俄罗斯的经济绩效排名下降,其国际竞争力
随机试题
Ingeneralterms,thegreenhouseeffect,whichhasbeenstudiedwithwarya
HeatStressThemostcommonhealthproblem【T1】______hotweatherisheat
Nooneknowsexactlyhowmanydisabledpeoplethereareintheworld,but【C1
HowPovertyChangestheBrainA)Yousawthepicturesinscien
某老师把全班学生的考试成绩贴在墙上公布,并把一名差生叫到办公室进行严厉的批评,
与项目运营财务关系密切的销售税金及附加,不包括()。A.企业所得税 B.
当乙醇中毒患者出现烦躁不安、过度兴奋时,应选用的镇静药物是A.苯巴比妥类 B.
(2021年真题)针对医护人员的职业倦怠问题,社会工作者小刘开设了“初心依旧”小
下列选项中,不属于回任工作评估内容的是()。A.工作态度改变的程度、维持时间
A.补体 B.中性粒细胞 C.溶菌酶 D.嗜酸性粒细胞 E.干扰素可以破
最新回复
(
0
)