首页
登录
从业资格
下列对基金管理人的合规管理定义说法正确的是( )。A.对基金管理人的相关业务是否
下列对基金管理人的合规管理定义说法正确的是( )。A.对基金管理人的相关业务是否
考试题库
2022-08-02
78
问题
下列对基金管理人的合规管理定义说法正确的是( )。A.对基金管理人的相关业务是否遵循法律监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动。B.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适合用于全行业的规范、标准、惯例等。C.公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。D.以上说法都正确
选项
A.对基金管理人的相关业务是否遵循法律监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动。
B.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适合用于全行业的规范、标准、惯例等。
C.公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。
D.以上说法都正确
答案
A
解析
基金管理人的合规管理可以定义为对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动。
B和C属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/1759983.html
本试题收录于:
基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
2013年1~5月,保险业平均每月业务及管理费用约为多少亿元?A.180
下列关于2007年我国劳动力需求构成的说法不正确的是()。A.需求最多的
下列关于2000~2006年全国股票交易情况的说法不正确的是()。A.
下列说法正确的是()。A.在2008年中国货物进出口增长总额中,出口占到
下列说法正确的是()A.2004~2008年进口呈逐年增大趋势 B.
下列说法正确的有()。 (1)1995年国际旅游支出位于前三位的国家或地
下列说法错误的是:A.“十五”期间,苏州市规模以上高新技术产业产值的增长速
下列说法与资料相符的是: A.A.新加坡月均降水量比雅加达多三十多毫米
关于2004年东、中、西部医院和乡镇卫生院诊疗人次和住院人数的说法错误的是A
下列说法错误的是:A.尽管2004年俄罗斯的经济绩效排名下降,其国际竞争力
随机试题
Readthearticlebelowaboutmonopoly.Choosethebestwordtofilleachgapfro
Theyoungmanpromisedtohisparents,"Iwouldnever()again."A、letyoudownB
Notuntillastweek______(他才意识到他被卷入了极大的财政麻烦中).hadherealizedthathewasinvolv
[originaltext]Americansaresufferingfromaserioussleepdeficitwhileal
A.充分条件 B.必要条件 C.充分必要条件 D.既非充分也非必要条件
根据《安全生产管理条例》,以下哪项不属于需要编制专项施工方案的工程()。A.模
2000年-2004年中,哪一年生产的正品数与次品数最为接近?A.2000年
下述表述不是药物制备成脂质体作用的是A.作为药物载体使药物具有靶向性B.增加药物
在无氧条件下,丙酮酸还原为乳酸的生理意义是A.防止丙酮酸的堆积 B.产生的乳酸
道氏理论所研究的是()A.趋势的方向 B.趋势的时间跨度 C.趋势的波动幅
最新回复
(
0
)