首页
登录
从业资格
风险管理主要措施不包括( )。A.对宣传推介材料进行合规审核 B.对销售协议的
风险管理主要措施不包括( )。A.对宣传推介材料进行合规审核 B.对销售协议的
最全题库
2022-08-02
98
问题
风险管理主要措施不包括( )。A.对宣传推介材料进行合规审核B.对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构C.建立有效的投资流程和投资授权制度D.加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
选项
A.对宣传推介材料进行合规审核
B.对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构
C.建立有效的投资流程和投资授权制度
D.加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
答案
C
解析
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施包括:
(1)对宣传推介材料进行合规审核。
(2)对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调査,严格选择合作的基金销售机构。
(3)制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业操守。
(4)加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。
转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/1757619.html
本试题收录于:
基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
销售货物是指有偿转让货物的所有权。(正确)温馨提示:判断题请直接浏览记答案,不用
生产费用包括生产产品所发生的原材料费用、人工费用等。(正确)温馨提示:判断题请
基金管理人的合规审核包含的程序不包括〔).A.制定合规审核机制 B.合规审核调
下列关于基金宣传推介材料规范的说法中,正确的是()。A.推介货币市场基金的
下列各项中,()不属于基金销售人员从事基金销售活动时禁止的行为。A.在销售
基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起()个工作日内报主
基金销售机构办理基金销售业务,应当由基金销售机构与()签订书面销售协议,明
相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,出现违反相关法律法规和公司规章,为基金管
风险管理职能部门或岗位的职责包括()。 Ⅰ.执行公司的风险管理战略和决策
基金销售机构的销售策略不包括()。A.产品策略 B.价格策略 C.数量
随机试题
Economicsandweatherhavealotincommon.Knowingwhatconditionswillbe
Housewiveswhodonotgoouttoworkoftenfeelthey______(没有充分发挥自己的能力)。arenot
Andrewhasdonesuchagreatjobthat______(你怎么表扬他都不过分).youcan’tpraisehimeno
Thereseemsnevertohavebeenacivilizationwithouttoys,butwhenandhow
患儿男,8个月,因化脓性脑膜炎经抗生素治疗。在治疗的第7天体温恢复正常,精神好转
在地形图上,地貌一般用()表式。A:标高线 B:高程线 C:水平线 D:
各种运输方式内外部的各个方面的构成和联系,就是( )。 A.运输系统
有人说“同行是冤家”“教会了徒弟,饿死了师傅”“文人相轻”,这些错误观念与()
单身妈妈小组中各位母亲相互支持,增强各自解决问题的能力,这体现了小组工作具有(
对中型及中型以上或专业性较强的工程项目,项目监理机构应编制工程建设监理实施细则,
最新回复
(
0
)