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相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,出现违反相关法律法规和公司规章,为基金管
相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,出现违反相关法律法规和公司规章,为基金管
考试题库
2022-08-02
107
问题
相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,出现违反相关法律法规和公司规章,为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险,被称为( )。A.销售合规性风险B.投资合规性风险C.信息披露合规性风险D.反洗钱合规性风险
选项
A.销售合规性风险
B.投资合规性风险
C.信息披露合规性风险
D.反洗钱合规性风险
答案
A
解析
基金管理人的销售环节是基金市场竞争的核心,相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,出现违反相关法律法规和公司规章,为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险,被称为销售合规性风险。
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基金法律法规和职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
基金法律法规和职业道德与业务规范
基金从业资格
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