相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管

考试题库2022-08-02 114

问题相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，被称为（）。A.销售合规性风险B.投资合规性风险C.信息披露合规性风险D.反洗钱合规性风险

选项 A.销售合规性风险
B.投资合规性风险
C.信息披露合规性风险
D.反洗钱合规性风险

答案 A

解析基金管理人的销售环节是基金市场竞争的核心，相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，被称为销售合规性风险。

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基金法律法规和职业道德与业务规范

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