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中国人民银行某支行对辖区金融机构进行现场调查发现,A证券公司营业部对客户留存身份
中国人民银行某支行对辖区金融机构进行现场调查发现,A证券公司营业部对客户留存身份
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2022-08-02
47
问题
中国人民银行某支行对辖区金融机构进行现场调查发现,A证券公司营业部对客户留存身份证明文件无限期1038户,开户申请书无职业425户,无国籍20户。该营业部对客户留存身份证明文件失效102户,其中失效后存在交易的61户。上述情况违反了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,人民银行当地分支机构对该证券公司营业部处以限期改正,并处( )万元罚款的行政处罚。A.3B.5C.10D.50
选项
A.3
B.5
C.10
D.50
答案
A
解析
考查客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理。
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本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
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