证券公司治理基本要求是（　　）。 ①建立健全组织架构、明确职责划分 ②不得侵

练习题库2022-08-02 88

问题证券公司治理基本要求是（　　）。①建立健全组织架构、明确职责划分②不得侵犯客户合法权益③建立完备的内部控制体系④实时监控有关账户的交易行为A.①②④B.①②③C.①③D.①②③④

选项 A.①②④
B.①②③
C.①③
D.①②③④

答案 B

解析证券公司治理基本要求是：建立健全组织架构、明确职责划分；不得侵犯客户合法权益；建立完备的内部控制体系。

转载请注明原文地址:http://tihaiku.com/congyezige/1718774.html

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证劵从业分类

证券市场基本法律法规

证劵从业

相关试题推荐

股票分析中，量化分析方法可以应用于（　　）。 ①证券估值 ②策略制定 ③绩
除中国证监会另有规定外，合格境内机构投资者经营证券投资基金、经营集合资产管理计划
（　　）是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。A.商品证券
将金融市场划分为证券市场和非证券市场的标准是（　　）。A.交易工具 B.发行流
证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有（　　）名。开展
下列关于资产证券化兴起的经济动因的说法不正确的有（　　）。 ①资产证券化最基本
（　　）是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品
以下（　　）交易机制中，证券交易价格是由市场上买方和卖方订单共同驱动的。A.定期
证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的（　　），
地方政府债券的托管（　　）。A.只在国家规定的证券登记结算机构办理登记托管 B

随机试题

(Let’snot)wastelimeon(mattersofnoimportant).Wehaveother(vital)probl
Sincethedawnofe-mail,usingsarcasmindigitalcommunicationhascreated
既组织和批发包价旅游，又兼营旅游产品零售业务的欧美旅行社属于()。A.旅游批
在某人群中开展有关吸烟与胰腺癌关系的30年队列研究。结果发现该人群吸烟率为33．
基本预备费是指在投资估算或设计概算阶段预留的，费用内容包括（　）。A.在批准的基
商业银行可以根据银行信贷行业投向政策，对不同行业分别授予不同权限的信贷授权。(　
共用题干张某出国留学前将登记用途为商住的房屋(底层为商铺、二楼为住宅)转让给
2021年第一季度，全国集成电路进口单价约是出口单价的多少倍？A.1.4
下列有关食品安全标准制定的说法正确的是：（）A.食品安全标准中应当包括食品
基因重排是A.小缺失的片段倒转后仍插入原来位置 B.小缺失的片段不倒转插入原来

最新回复(0)

证券公司治理基本要求是（ ）。 ①建立健全组织架构、明确职责划分 ②不得侵

证券市场基本法律法规

证劵从业

股票分析中，量化分析方法可以应用于（ ）。 ①证券估值 ②策略制定 ③绩

除中国证监会另有规定外，合格境内机构投资者经营证券投资基金、经营集合资产管理计划

（ ）是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。A.商品证券

将金融市场划分为证券市场和非证券市场的标准是（ ）。A.交易工具 B.发行流

证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有（ ）名。开展

下列关于资产证券化兴起的经济动因的说法不正确的有（ ）。 ①资产证券化最基本

（ ）是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品

以下（ ）交易机制中，证券交易价格是由市场上买方和卖方订单共同驱动的。A.定期

证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的（ ），

地方政府债券的托管（ ）。A.只在国家规定的证券登记结算机构办理登记托管 B

(Let’snot)wastelimeon(mattersofnoimportant).Wehaveother(vital)probl

Sincethedawnofe-mail,usingsarcasmindigitalcommunicationhascreated

既组织和批发包价旅游，又兼营旅游产品零售业务的欧美旅行社属于()。A.旅游批

在某人群中开展有关吸烟与胰腺癌关系的30年队列研究。结果发现该人群吸烟率为33．

基本预备费是指在投资估算或设计概算阶段预留的，费用内容包括（ ）。A.在批准的基

商业银行可以根据银行信贷行业投向政策，对不同行业分别授予不同权限的信贷授权。(

共用题干 张某出国留学前将登记用途为商住的房屋(底层为商铺、二楼为住宅)转让给

2021年第一季度，全国集成电路进口单价约是出口单价的多少倍？A.1.4

下列有关食品安全标准制定的说法正确的是：（）A.食品安全标准中应当包括食品

基因重排是A.小缺失的片段倒转后仍插入原来位置 B.小缺失的片段不倒转插入原来

证券公司治理基本要求是（　　）。 ①建立健全组织架构、明确职责划分 ②不得侵

股票分析中，量化分析方法可以应用于（　　）。 ①证券估值 ②策略制定 ③绩

（　　）是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。A.商品证券

将金融市场划分为证券市场和非证券市场的标准是（　　）。A.交易工具 B.发行流

证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有（　　）名。开展

下列关于资产证券化兴起的经济动因的说法不正确的有（　　）。 ①资产证券化最基本

（　　）是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品

以下（　　）交易机制中，证券交易价格是由市场上买方和卖方订单共同驱动的。A.定期

证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的（　　），

地方政府债券的托管（　　）。A.只在国家规定的证券登记结算机构办理登记托管 B

基本预备费是指在投资估算或设计概算阶段预留的，费用内容包括（　）。A.在批准的基

商业银行可以根据银行信贷行业投向政策，对不同行业分别授予不同权限的信贷授权。(　

共用题干张某出国留学前将登记用途为商住的房屋(底层为商铺、二楼为住宅)转让给