2. 从业资格
  3. 证券公司在开展业务创新时，应当建立的机制包括（　　）。 Ⅰ.严格内部审批程序

证券公司在开展业务创新时，应当建立的机制包括（　　）。 Ⅰ.严格内部审批程序

最全题库2022-08-02  73
问题 证券公司在开展业务创新时，应当建立的机制包括（　　）。Ⅰ.严格内部审批程序Ⅱ.及时与中国证券业协会沟通，履行报备（报批）程序Ⅲ.制定风险控制措施Ⅳ.注重过程控制，及时纠正偏离目标A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案 D
解析 证券公司在开展业务创新时，应当建立相关机制，包括但不限于：
?1.建立完整的业务创新工作程序，严格内部审批程序，对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等作出明确要求，并经董事会批准。（Ⅰ正确）
?2.在可行性研究的基础上，及时与中国证监会沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。（Ⅱ错误，不是与中国证券业协会沟通）
?3.对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应财务核算、资金管理办法。（Ⅲ正确）
?4.注重业务创新的过程控制，及时纠正偏离目标行为。（Ⅳ正确）故本题选择D选项。
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