期货法律法规_相关试题

当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。A.及时向所在期货经营机
期货法律法规期货从业资格
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（）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。A.中国证
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银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的，（
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下列关于当期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，错误的是（）。A.先由
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期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有，除按规定用于交易结算外，严禁挪
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期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，下列说法中正确的是（
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期货公司应当按（）缴纳期货投资者保障基金后续资金。A.月度 B.季度
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下列机构中，应当组织期货从业人员后续职业培训的是（）。A.期货交易所 B
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根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，期货从业人员在执业过程中应当对（
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下列期货公司从业人员中，属于经理层人员的是（）。A.董事长 B.监事
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首席风险官作为期货公司的高级管理人员，应当向（）负责。A.期货公司总经理
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期货行业的文化内涵中，（）是立身之本。A.合规 B.诚信 C.专业
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期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级的产品或服务时，下列关于该机构适当性
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下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（）。A.期货公司应当就市
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动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应
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期货公司拟免除（）职务的，应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职
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若有1／3以上的会员联名提议，期货交易所应该召开（）。A.会员大会 B.
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admin2022-8-2
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期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由（）
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撤销案件决定书和不予纪律惩戒决定书（）。A.送达当事人即发生效力 B.做
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期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当向（）报告。A.中国证监会 B
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