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中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括()。A:托管银行各机构、部门和岗位职
中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括()。A:托管银行各机构、部门和岗位职
资格题库
2022-08-02
33
问题
中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括()。A:托管银行各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立B:基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离C:在办理基金的清算交割事宜中,是否保证清算的及时高效,同时又保证基金财产的安全与独立D:托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡等
选项
A:托管银行各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立
B:基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离
C:在办理基金的清算交割事宜中,是否保证清算的及时高效,同时又保证基金财产的安全与独立
D:托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡等
答案
ABD
解析
在日常监管中,中国证监会密切关注基金托管银行是否建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系。例如,托管银行各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立,基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管和运作是否严格分离,托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡等。
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证券投资基金
证劵从业
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