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下列关于基金管理公司内部控制的表述,正确的是()。A:基金公司应建立投资与研究之
下列关于基金管理公司内部控制的表述,正确的是()。A:基金公司应建立投资与研究之
考试题库
2022-08-02
26
问题
下列关于基金管理公司内部控制的表述,正确的是()。A:基金公司应建立投资与研究之间的防火墙,以防止出现内幕交易B:基金公司应当设立督察长,对公司经营层负责C:基金公司掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容D:基金交易应实行集中交易制度,基金经理应直接向交易员下达投资指令
选项
A:基金公司应建立投资与研究之间的防火墙,以防止出现内幕交易
B:基金公司应当设立督察长,对公司经营层负责
C:基金公司掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容
D:基金交易应实行集中交易制度,基金经理应直接向交易员下达投资指令
答案
C
解析
A项,基金公司应建立研究与投资的业务交流制度,保持通畅的交流渠道;B项,公司应当设立督察长,由总经理提名、董事会聘任,督察长对董事会负责;D项,基金交易应实行集中交易制度,将投资管理职能和交易执行职能相隔离,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。
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证券投资基金
证劵从业
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