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  3. 基金销售机构内部控制应遵守()原则A:健全性、有效性、全面性、安全性 B:健全性

基金销售机构内部控制应遵守()原则A:健全性、有效性、全面性、安全性 B:健全性

最全题库2022-08-02  59
问题 基金销售机构内部控制应遵守()原则A:健全性、有效性、全面性、安全性B:健全性、有效性、独立性、可靠性C:健全性、有效性、独立性、安全性D:健全性、有效性、独立性、审慎性
选项 A:健全性、有效性、全面性、安全性
B:健全性、有效性、独立性、可靠性
C:健全性、有效性、独立性、安全性
D:健全性、有效性、独立性、审慎性
答案 D
解析 基金销售机构内部控制应履行：①健全性原则，内部控制应包括基金销售机构的与基金销售相关的所有部门与人员，并涵盖基金销售的各个环节；②有效性原则，通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行；③独立性原则，基金销售机构内各分支机构、部门和岗位职责应保持相对独立；④审慎性原则，制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目标
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