基金销售机构内部控制应遵守()原则A:健全性、有效性、全面性、安全性 B:健全性

最全题库2022-08-02  43

问题 基金销售机构内部控制应遵守()原则A:健全性、有效性、全面性、安全性B:健全性、有效性、独立性、可靠性C:健全性、有效性、独立性、安全性D:健全性、有效性、独立性、审慎性

选项 A:健全性、有效性、全面性、安全性
B:健全性、有效性、独立性、可靠性
C:健全性、有效性、独立性、安全性
D:健全性、有效性、独立性、审慎性

答案 D

解析 基金销售机构内部控制应履行:①健全性原则,内部控制应包括基金销售机构的与基金销售相关的所有部门与人员,并涵盖基金销售的各个环节;②有效性原则,通过科学的内部控制制度与方法,建立合理的内部控制程序,确保内部控制制度的有效执行;③独立性原则,基金销售机构内各分支机构、部门和岗位职责应保持相对独立;④审慎性原则,制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目标
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