2. 从业资格
  3. 以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是()A:严格按照法律法规

以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是()A:严格按照法律法规

最全题库2022-08-02  39
问题 以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是()A:严格按照法律法规和基金合同规定的投资比例进行投资B:每笔交易都必须有书面记录C:每个基金经理作出的交易指令必须独立下达于其对应的专门交易员，各交易员应分别独立D:基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产必须相互独立
选项 A:严格按照法律法规和基金合同规定的投资比例进行投资
B:每笔交易都必须有书面记录
C:每个基金经理作出的交易指令必须独立下达于其对应的专门交易员，各交易员应分别独立
D:基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产必须相互独立
答案 C
解析 内部风险控制制度主要包括：①严格按照法律法规和基金合同规定的投资比例进行投资，不得从事规定禁止基金投资的业务；②坚持独立性原则，基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产应相互独立，分账管理，公司会计和基金会计严格分开；③实行集中交易制度，每笔交易都必须有书面记录并加盖时间章；④加强内部信息控制，实行空间隔离和门禁制度，严防重要内部信息泄露；前台和后台部门应独立运作。
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