2. 从业资格
  3. 基金管理公司向特定对象提供咨询服务，不得有()行为。A:侵害基金份额持有人和其他

基金管理公司向特定对象提供咨询服务，不得有()行为。A:侵害基金份额持有人和其他

资格题库2022-08-02  52
问题 基金管理公司向特定对象提供咨询服务，不得有()行为。A:侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益B:承诺投资收益C:通过广告等公开方式招揽投资咨询客户D:代理投资咨询客户从事证券投资
选项 A:侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益
B:承诺投资收益
C:通过广告等公开方式招揽投资咨询客户
D:代理投资咨询客户从事证券投资
答案 ABCD
解析 2006年2月，中国证监会基金部《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》规定，基金管理公司不需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不得有下列行为：①侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益；②承诺投资收益；③与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失；④通过广告等公开方式招揽投资咨询客户；⑤代理投资咨询客户从事证券投资。
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