2. 从业资格
  3. 以下关于基金存续期信息披露监管的说法中，正确的有()。A:基金定期报告应先报送中

以下关于基金存续期信息披露监管的说法中，正确的有()。A:基金定期报告应先报送中

题库2022-08-02  22
问题 以下关于基金存续期信息披露监管的说法中，正确的有()。A:基金定期报告应先报送中国证监会及其相应派出机构备案并获批后，方能公开披露B:对基金份额拟上市交易的，基金管理人应向相应交易所提交上市公司公告等申请文件，证券交易所负责对基金上市交易所负责对基金上市交易公告书进行审核C:上市基金定期报告应由基金上市的证券交易所进行事前登记、事后审查D:基金临时报告应在披露日分别报中国证监会及其派出机构备案
选项 A:基金定期报告应先报送中国证监会及其相应派出机构备案并获批后，方能公开披露
B:对基金份额拟上市交易的，基金管理人应向相应交易所提交上市公司公告等申请文件，证券交易所负责对基金上市交易所负责对基金上市交易公告书进行审核
C:上市基金定期报告应由基金上市的证券交易所进行事前登记、事后审查
D:基金临时报告应在披露日分别报中国证监会及其派出机构备案
答案 AC
解析 中国证监会各证监局主要协助中国证监会基金部对辖区内开放式基金（不含ETF）的存续期信息披露进行监管，包括对开放式基金存续期间的定期报告进行合规性检查并出具意见报告中国证监会，对临时报告、澄清公告的披露进行日常监管；而证券交易所则按照《证券投资基金上市规则》，对在交易所上市基金的信息披露行为进行监管。例如，对上市基金的定期报告进行事前登记、事后审查，对基金临时报告进行事前审查，并定期向中国证监会报送基金信息披露监管工作总结。
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