2. 从业资格
  3. 对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会可以采取的处罚措施有（ ）。

对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会可以采取的处罚措施有（ ）。

资格题库2022-08-02  39
问题 对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会可以采取的处罚措施有（ ）。A.依法责令整改，暂停办理相关业务 B.监管谈话C.出具警示函 D.暂停履行职务
选项
答案 ABCD
解析 答案为ABCD。对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会 将依法责令整改，暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，一般将采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行取务、认定为不适宜担任相关职 务者等行政监管措施。基金管理公司整改结束，应当向中国证监会提交整改报告，中国证监会将对其进行检查验收。
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