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对违规或存在较大经营风险的基金管理公司,中国证监会可以采取的处罚措施有( )。
对违规或存在较大经营风险的基金管理公司,中国证监会可以采取的处罚措施有( )。
资格题库
2022-08-02
34
问题
对违规或存在较大经营风险的基金管理公司,中国证监会可以采取的处罚措施有( )。A.依法责令整改,暂停办理相关业务 B.监管谈话C.出具警示函 D.暂停履行职务
选项
答案
ABCD
解析
答案为ABCD。对违规或存在较大经营风险的基金管理公司,中国证监会 将依法责令整改,暂停办理相关业务;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,一般将采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行取务、认定为不适宜担任相关职 务者等行政监管措施。基金管理公司整改结束,应当向中国证监会提交整改报告,中国证监会将对其进行检查验收。
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证券投资基金
证劵从业
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