2. 从业资格
  3. 下面关于投资分析师执业纪律的说法，不正确的是()。A:投资分析师不应当做出有关服

下面关于投资分析师执业纪律的说法，不正确的是()。A:投资分析师不应当做出有关服

最全题库2022-08-02  39
问题 下面关于投资分析师执业纪律的说法，不正确的是()。A:投资分析师不应当做出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面的不正确的表述，但可以做出关于投资回报方面的任何保证或担保B:投资分析师为客户或者雇主代理的证券或投资应当比其自身所持有的相同证券具有交易优先权C:投资分析师在客户不知情或者在与客户设有达成一致意见的情况下，也可以自行对客户的账户进行交易D:投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播，但可以根据这些信息进行交易
选项 A:投资分析师不应当做出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面的不正确的表述，但可以做出关于投资回报方面的任何保证或担保
B:投资分析师为客户或者雇主代理的证券或投资应当比其自身所持有的相同证券具有交易优先权
C:投资分析师在客户不知情或者在与客户设有达成一致意见的情况下，也可以自行对客户的账户进行交易
D:投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播，但可以根据这些信息进行交易
答案 ACD
解析 投资分析师执业纪律有：①禁止不正确表述。投资分析师不应当做出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面的不正确的表述；禁止做出关于投资回报方面的任何保证或担保。②利益冲突的披露。③交易的优先权。④自行交易，投资分析师在客户不知情或者在与客户没有达成一致意见的情况下，不能自行对客户的账户进行交易。⑤禁止利用非公开信息，投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播，也不能根据这些信息进行交易。⑥禁止剽窃。
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