首页
登录
从业资格
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定,下列说法正确的有()。A:规模较小的证
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定,下列说法正确的有()。A:规模较小的证
admin
2022-08-02
97
问题
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定,下列说法正确的有()。A:规模较小的证券公司可以不建立信息隔离墙制度B:信息隔离墙制度应当覆盖相互存在利益冲突的各项业务C:信息隔离墙制度是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间不当流动和使用而采取的一系列措施D:本指引所称敏感信息,是指证券公司在业务经营过程中掌握或知悉的内幕信息或者可能对投资决策产生重大影响的尚未公开的其他信息
选项
A:规模较小的证券公司可以不建立信息隔离墙制度
B:信息隔离墙制度应当覆盖相互存在利益冲突的各项业务
C:信息隔离墙制度是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间不当流动和使用而采取的一系列措施
D:本指引所称敏感信息,是指证券公司在业务经营过程中掌握或知悉的内幕信息或者可能对投资决策产生重大影响的尚未公开的其他信息
答案
BCD
解析
《证券公司信息隔离墙制度指引》第2条规定:“证券公司应当建立信息隔离墙制度。信息隔离墙制度应当覆盖相互存在利益冲突的各项业务。本指引所称信息隔离墙制度,是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间不当流动和使用而采取的一系列措施。本指引所称敏感信息,是指证券公司在业务经营过程中掌握或知悉的内幕信息或者可能对投资决策产生重大影响的尚未公开的其他信息。”A项所述错误,应排除。故选B、C、D。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/834805.html
本试题收录于:
证券投资分析题库证劵从业分类
证券投资分析
证劵从业
相关试题推荐
下列与雪有关的说法正确的是()。A.大气中有足够的终结核是形成降雪的必
根据合理的城市规划,图中①处最适合建()。 A.化工厂 B.钢铁
“四个全面”是新一届党的领导集体治国理政的战略布局。下列与“四个全面”有关的说法
下列说法与资料相符合的有几个? ①2013年第一季度我国税收总收入同比增速低于
隐性课程是指学校课程计划中未明确规定的、非正式和无意识的学校学习经验。根据上述定
下列情形符合法律规定的是:A.甲乙二人自由恋爱,因两人均年满20周岁,经双方父
如果能够做好南极生态环境的承受力评估,并严格执行有关规定,南极旅游造成的生态影响
过去,城市规模基本上是由政策决定的。如果把城市当作一个的系统,它的
关于我国政府信息公开,下列说法错误的是:A.行政机关对政府信息不能确定是否可以
下列说法错误的是:A.成语“南橘北枳”与晏婴出使楚国有关 B.苏武牧羊的地
随机试题
InwhichmonthofayearistheKentuckyDerbyheld?[br]Howlongisthecurren
SocialandCulturalChangesofAmericaAneconomi
Chinanowwheelsintothecarage,forcar【C1】______asthemostpopularsort
ForapersonwhocannotspeakawordofEnglish,lifeinBritain_______________
Ithasbeenrevealedthat_________(有些政府官员滥用他们的权力和职位)togetillegalprofitsfor
在设计输送气体和液体的管道时,为了避免流体流动时产生气囊和液囊,设计原则是(
下列膳食调查中常用的公式描述正确的是( )。A.家庭每种食物实际消耗量=食物结
患者,男,60岁,反复胃脘部疼痛10年,现症:胃脘疼痛,如针刺,痛有定数,按之痛
下列说法中,正确的是( )。A.大赦既赦其刑,又赦其罪B.特赦只赦其刑
两孔口形状、尺寸相同,一个是自由出流,出流流量为Q1,另一个是淹没出流,出流流量
最新回复
(
0
)