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投资分析师在对客户作出投资建议或投资操作时,应当针对客户的需求和客户的情况、投资
投资分析师在对客户作出投资建议或投资操作时,应当针对客户的需求和客户的情况、投资
考试题库
2022-08-02
40
问题
投资分析师在对客户作出投资建议或投资操作时,应当针对客户的需求和客户的情况、投资品种的基本特征以及投资组合的基本特征,考虑这个投资建议对客户的正确性和适宜性,这体现了投资分析师执业行为操作规范中的()。A:在作出投资建议和操作时,应注意适宜性B:合理的分析和表述C:信息披露D:保存客户机密、资金以及证券
选项
A:在作出投资建议和操作时,应注意适宜性
B:合理的分析和表述
C:信息披露
D:保存客户机密、资金以及证券
答案
A
解析
投资分析师在作出投资建议和操作时,应注意适宜性。具体表现为:投资分析师在作出投资建议前应当对客户状况、投资经验、投资目标进行合理调查,并在必要时更新这些信息。在对客户作出投资建议或投资操作时,应当针对客户的需求和客户的情况、投资品种的基本特征以及投资组合的基本特征,考虑这个投资建议对客户的正确性和适宜性。
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证券投资分析
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