2. 从业资格
  3. 以下不属于香港地区的相关规则对规范投资银行与证券研究的关系的主要措施的是()。A

以下不属于香港地区的相关规则对规范投资银行与证券研究的关系的主要措施的是()。A

免费题库2022-08-02  52
问题 以下不属于香港地区的相关规则对规范投资银行与证券研究的关系的主要措施的是()。A:禁止分析师向投资银行部门报告B:禁止将分析师的薪酬与具体的投资银行交易挂钩C:非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门D:分析师不得参与投资银行交易推介活动
选项 A:禁止分析师向投资银行部门报告
B:禁止将分析师的薪酬与具体的投资银行交易挂钩
C:非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门
D:分析师不得参与投资银行交易推介活动
答案 C
解析 香港地区的相关规则对规范投资银行与证券研究的关系有以下主要措施：(1)禁止分析师向投资银行部门报告；(2)禁止将分析师的薪酬与具体的投资银行交易挂钩；(3)禁止投资银行部门审查研究报告及其观点；(4)分析师不得参与投资银行交易推介活动，如项目投标、项目路演等。C项属于全美证券商协会制定的《2711规则》的规定。
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