《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员作出的特定禁止行为有( )。 A

题库2022-08-02  62

问题 《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员作出的特定禁止行为有( )。A.接受他人委托从事证券投资B.与委托人约定分享证券投资收益C.依据虚假信息、内幕信息撰写和发布分析报告D.向委托人承诺证券投资收益

选项

答案 ABCD

解析 2009年1月19日中国证券业协会 公布的《证券业从业人员执业行为准则》对证券投 资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的 从业人员做出了特定禁止行为,包括:接受他人委 托从事证券投资;与委托人约定分享证券投资收 益,分担证券投资损失,或者向委托人承诺证券投 资收益;依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰 写和发布分析报告或评级报告;中国证监会、协会 禁止的其他行为。
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