《中华人民共和国证券法》规定，在证券交易活动中证券投资咨询机构或其从业人员作出虚

练习题库2022-08-02 51

问题《中华人民共和国证券法》规定，在证券交易活动中证券投资咨询机构或其从业人员作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。 A. 3万元以上20万元以下 B. 5万元以上20万元以下C. 10万元以上30万元以下 D. 10万元以上50万元以下

选项

答案 A

解析《中华人民共和国证券法》第二百零七条规定，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上20万元以下的罚款。该条款的主体包括证券投资咨询机构及证券投资从业人员在内的一切机构与个人。

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证券投资分析

证劵从业

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《中华人民共和国证券法》规定，在证券交易活动中证券投资咨询机构或其从业人员作出虚

证券投资分析

证劵从业

进行证券投资分析，一个目的是明确这些证券的价格形成机制和影响证券价格波动的诸因素

投资管理活动的性质决定了证券投资基金持有的金融资产或金融负债是交易性的。()

申请基金代销业务的证券投资咨询机构的注册资本不得低于2000万元人民币，且必须为

相关法规规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的3%。()

目前我国只有上海证券交易所开办LOF基金的交易。()

按照中国证监会2007年3月对认（申）购费用及认（申）购份额计算方法的统一规定，

从控制过程来看，证券投资组合管理通常包括()等几个基本步骤构成。A:确定证券投资

公司应当建立科学合理的投资管理人员聘用制度，对投资管理人员的()等作出明确规定。

拟募集的基金具备法规规定的条件包括()。A:有明确的基金运作方式 B:符合法律

下列选项中属于基金暂停估值的情形的有()。A:基金投资涉及的证券交易所暂停营业

AsInternethavebeenquitepopular,somearguethatpeople’sproblem-solvin

Howhastechnologychangedthewaywecommunicate?　　Ithinktechnologyhastotal

人口普查官员说，并不是所有这些迁移都是为了离开寒带，绵延不断的移民潮还有当年“生育高峰”时期出生的孩子已经到了生育年龄，这些因素都在起着作用。

已知向量a=（6，0，-3），b=（-2，9，x），且a⊥b，则x=（）

以下有关频率和概率的描述，正确的有()A.概率是对总体而言 B.频率是对样本

资产负债管理计划是商业银行综合经营计划的重要组成，商业银行在编制资产负债管理计划

患者女性，39岁，两胁时有作痛，月经不调，乳房作胀，神疲食少，烦躁易怒，治疗可选

（　　）是世界各国调整膳食结构的参考。A.以动植物食物为主的平衡膳食结构

方案经济比选中决策准则包括三个原则，不应包括的原则是（　）。A、最低可接受收益率

所谓市场组合，是指由风险证券构成，并且其成员证券的投资比例与整个市场上风险证券的

《中华人民共和国证券法》规定，在证券交易活动中证券投资咨询机构或其从业人员作出虚

证券投资分析

证劵从业

进行证券投资分析，一个目的是明确这些证券的价格形成机制和影响证券价格波动的诸因素

投资管理活动的性质决定了证券投资基金持有的金融资产或金融负债是交易性的。()

申请基金代销业务的证券投资咨询机构的注册资本不得低于2000万元人民币，且必须为

相关法规规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的3%。()

目前我国只有上海证券交易所开办LOF基金的交易。()

按照中国证监会2007年3月对认（申）购费用及认（申）购份额计算方法的统一规定，

从控制过程来看，证券投资组合管理通常包括()等几个基本步骤构成。A:确定证券投资

公司应当建立科学合理的投资管理人员聘用制度，对投资管理人员的()等作出明确规定。

拟募集的基金具备法规规定的条件包括()。A:有明确的基金运作方式 B:符合法律

下列选项中属于基金暂停估值的情形的有()。A:基金投资涉及的证券交易所暂停营业

AsInternethavebeenquitepopular,somearguethatpeople’sproblem-solvin

Howhastechnologychangedthewaywecommunicate? Ithinktechnologyhastotal

人口普查官员说，并不是所有这些迁移都是为了离开寒带，绵延不断的移民潮还有当年“生育高峰”时期出生的孩子已经到了生育年龄，这些因素都在起着作用。

已知向量a=（6，0，-3），b=（-2，9，x），且a⊥b，则x=（）

以下有关频率和概率的描述，正确的有()A.概率是对总体而言 B.频率是对样本

资产负债管理计划是商业银行综合经营计划的重要组成，商业银行在编制资产负债管理计划

患者女性，39岁，两胁时有作痛，月经不调，乳房作胀，神疲食少，烦躁易怒，治疗可选

（ ）是世界各国调整膳食结构的参考。A.以动植物食物为主的平衡膳食结构

方案经济比选中决策准则包括三个原则，不应包括的原则是（ ）。A、最低可接受收益率

所谓市场组合，是指由风险证券构成，并且其成员证券的投资比例与整个市场上风险证券的

Howhastechnologychangedthewaywecommunicate?　　Ithinktechnologyhastotal

（　　）是世界各国调整膳食结构的参考。A.以动植物食物为主的平衡膳食结构

方案经济比选中决策准则包括三个原则，不应包括的原则是（　）。A、最低可接受收益率