以下关于证券分析师执业纪律的说法中，不正确的是（）。 A.证券分析师可以以真

题库2022-08-02 42

问题以下关于证券分析师执业纪律的说法中，不正确的是（）。A.证券分析师可以以真实姓名执业，也可以以长期使用的笔名执业B.证券分析师可以依据执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密撰写分析报告，但不得据以直接建议客户或其他投资者买卖证券C.证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺D.证券分析师在执业过程中，不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物

选项

答案 AB

解析。证券分析师必须以真实姓名执业，且证券分析师应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密履行保密义务，不得依据未公开信息撰写分析报告，不得泄露、传递、暗示给他人或据以建议客户或其他投资者买索证券。

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以下关于证券分析师执业纪律的说法中，不正确的是（）。 A.证券分析师可以以真

证券投资分析

证劵从业

关于基金运作费，以下说法正确的有()。A:包括审计费、律师费、上市年费、信息披露

证券投资基金市场营销所要面临的微观环境因素有()。A:技术 B:客户 C:销

我国基金的销售渠道包括()。A:中国证券监督管理委员会 B:证券公司 C:基

依据《证券投资基金运作管理办法》申请募集基金，拟募集的基金应当具备的条件，包括(

以下基金管理公司的各项业务中属于其主要业务的有()。A:证券投资基金业务 B:

货币市场基金不得投资的金融工具包括()。A:可转换债券 B:流通受限的证券

关于ETF与LOF的不同，下列说法正确的有()。A:ETF与投资者交换的是基金份

证券投资基金的特点包括()。A:集合理财、专业管理 B:组合投资、分散风险

证券组合管理的目标可以简单表述为，在既定的收益水平下所能承担的()。A:最低风险

（)证券组合的投资者很少会购买分红的普通股。A:避税型 B:收入型 C:增长

Startingwiththe_____thatthereislifeontheplanetMars,thescientistwent

Tenyearsago,JoeAllenbeganstudyingadiversegroupofseventhgradersn

[originaltext]W:Hi,Tom.(12)How’syourchemistrypapergoing?M:(12)It’scomi

Accordingtothespeaker,evenAmericaissufferingfromeconomicdepression,th

高强混凝土是指强度等级为（）及其以上的混凝土。A.C40 B.C50

视网膜上只有视锥细胞而没有视杆细胞分布的部位是A.黄斑中央凹 B.视神经乳头

下列符合免于以要约方式增持股份的情形的有（　　）A.某国有企业，属于省国资委下属

关于基金管理公司管理层应当承担的合规管理责任，以下说法正确的是（） Ⅰ.管理

2020年房地产公司采用银行按揭方式销售商品房，为购买者的按揭贷款提供价值150

劳动过程中，人体受工作负荷的影响产生负担，随时间不断积累，从而引发疲劳。疲劳可分

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证券投资基金市场营销所要面临的微观环境因素有()。A:技术 B:客户 C:销

我国基金的销售渠道包括()。A:中国证券监督管理委员会 B:证券公司 C:基

依据《证券投资基金运作管理办法》申请募集基金，拟募集的基金应当具备的条件，包括(

以下基金管理公司的各项业务中属于其主要业务的有()。A:证券投资基金业务 B:

货币市场基金不得投资的金融工具包括()。A:可转换债券 B:流通受限的证券

关于ETF与LOF的不同，下列说法正确的有()。A:ETF与投资者交换的是基金份

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证券组合管理的目标可以简单表述为，在既定的收益水平下所能承担的()。A:最低风险

（)证券组合的投资者很少会购买分红的普通股。A:避税型 B:收入型 C:增长

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Tenyearsago,JoeAllenbeganstudyingadiversegroupofseventhgradersn

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高强混凝土是指强度等级为（）及其以上的混凝土。A.C40 B.C50

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