首页
登录
从业资格
询价对象应当符合的条件包括()。A:依法设立,最近36个月未因重大违法违规行为被
询价对象应当符合的条件包括()。A:依法设立,最近36个月未因重大违法违规行为被
免费题库
2022-08-02
24
问题
询价对象应当符合的条件包括()。A:依法设立,最近36个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚B:依法可以进行股票投资C:信用记录良好,具有独立从事证券投资所必需的机构和人员D:具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行,风险控制指标符合有关规定
选项
A:依法设立,最近36个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚
B:依法可以进行股票投资
C:信用记录良好,具有独立从事证券投资所必需的机构和人员
D:具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行,风险控制指标符合有关规定
答案
BCD
解析
询价对象应当符合下列条件:①依法设立,最近12个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚;②依法可以进行股票投资;③信用记录良好,具有独立从事证券投资所必需的机构和人员;④具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行,风险控制指标符合有关规定;⑤按照《证券发行与承销管理办法》的规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的,自去除之日起已满12个月。本题正确答案为BCD选项。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/828670.html
本试题收录于:
证券发行与承销题库证劵从业分类
证券发行与承销
证劵从业
相关试题推荐
其他条件相同下保本比例较低的基金,投资于风险性资产的比例较低。()
行为金融理论认为,投资者行为异常现象是一种普遍现象。()
基金公司每月按不低于基金管理费收入的5%计提风险准备金,用于赔偿因公司违法违规、
对基金销售行为的规范包括基金适用性方面的内容。()
在其他条件不变的情况下,票息越高修正期限越低,存续期限越长修正期限越高,到期收益
基金管理公司和托管银行因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的,不用承担连
封闭式基金募集失败,基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。()
对基金销售行为的规范就是指对基金销售机构人员行为的规范。()
与资产资本定价模型相比,建立套利定价理论的假设条件较多。()
依照目前较为一致性的看法,行为金融理论已经形成一个完整的理论体系,可以取代现代金
随机试题
AlthoughthelateSupremeCourtJusticeThurgoodMarshallhad(i)______thathis
[originaltext]WiltChamberlainisretirednow.Heusedtobeafamousbask
关于东莨菪碱,错误的叙述是()A.对中枢有兴奋作用 B.有抗震颤麻痹作用 C
近年来具有健壮分区功能的嵌入式实时操作系统(例如VxWorks653)在嵌入式领
患儿,女,5岁。咳嗽痰多,色黄黏稠,难以咯出,发热口渴,烦躁不安,尿少色黄,大便
A.但寒不热B.潮热C.壮热D.寒热往来E.恶寒重发热轻半表半里证常见
商品流通企业的时间转移职能包括( )。 A.运输 B.反馈 C
气候变化小说不是为了描写世界末日、地球文明终结,而是注重____________
案例二: 一般资料:求助者,男性,l8岁,高中三年级学生。 案例介绍:半年
UPS电源容量选择。某变电所采用交流操作电源(交流220V),其断路器为真空断
最新回复
(
0
)