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询价对象应当符合的条件包括()。A:依法设立,最近36个月未因重大违法违规行为被
询价对象应当符合的条件包括()。A:依法设立,最近36个月未因重大违法违规行为被
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2022-08-02
33
问题
询价对象应当符合的条件包括()。A:依法设立,最近36个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚B:依法可以进行股票投资C:信用记录良好,具有独立从事证券投资所必需的机构和人员D:具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行,风险控制指标符合有关规定
选项
A:依法设立,最近36个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚
B:依法可以进行股票投资
C:信用记录良好,具有独立从事证券投资所必需的机构和人员
D:具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行,风险控制指标符合有关规定
答案
BCD
解析
询价对象应当符合下列条件:①依法设立,最近12个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚;②依法可以进行股票投资;③信用记录良好,具有独立从事证券投资所必需的机构和人员;④具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行,风险控制指标符合有关规定;⑤按照《证券发行与承销管理办法》的规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的,自去除之日起已满12个月。本题正确答案为BCD选项。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/828670.html
本试题收录于:
证券发行与承销题库证劵从业分类
证券发行与承销
证劵从业
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