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保荐机构在进行持续督导时,要承担的工作包括()。A:防止关联方违规占用发行人资源
保荐机构在进行持续督导时,要承担的工作包括()。A:防止关联方违规占用发行人资源
考试题库
2022-08-02
26
问题
保荐机构在进行持续督导时,要承担的工作包括()。A:防止关联方违规占用发行人资源B:防止其董事、监事、高级管理人员损害发行人利益C:关注发行人募集资金的专户存储D:保障关联交易的公允性和合规性
选项
A:防止关联方违规占用发行人资源
B:防止其董事、监事、高级管理人员损害发行人利益
C:关注发行人募集资金的专户存储
D:保障关联交易的公允性和合规性
答案
ABCD
解析
保荐机构在进行持续督导时,主要承担下列工作:①督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度;②督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度;③督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度,并对关联交易发表意见;④持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项;⑤持续关注发行人为他人提供担保等事项,并发表意见;⑥中国证监会、证券交易所规定及保荐协议约定的其他工作。
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证券发行与承销题库证劵从业分类
证券发行与承销
证劵从业
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