首页
登录
从业资格
发行人公开发行证券上市当年即亏损,对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是()。A
发行人公开发行证券上市当年即亏损,对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是()。A
考试题库
2022-08-02
66
问题
发行人公开发行证券上市当年即亏损,对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是()。A:暂停保荐机构的保荐机构资格6个月,并责令保荐机构更换保荐业务负责人B:自确认之日起3~12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐C:对保荐代表人采取证券市场禁入的措施D:自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格
选项
A:暂停保荐机构的保荐机构资格6个月,并责令保荐机构更换保荐业务负责人
B:自确认之日起3~12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐
C:对保荐代表人采取证券市场禁入的措施
D:自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格
答案
D
解析
发行人出现下列情形之一的,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格:①证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。②公开发行证券上市当年即亏损。③持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/828038.html
本试题收录于:
证券发行与承销题库证劵从业分类
证券发行与承销
证劵从业
相关试题推荐
下列各项属于我国基金销售渠道的有()。A:证券公司B:独立的理财顾问C:商业
关于申请证券投资基金行业高级管理人员任职资格应具备的条件,下列说法错误有()。A
根据投资目标,证券组合可划分为()等。A:避税型组合B:增长型组合C:指数型
公共关系中所说的“公众”包括()。A:新闻媒介B:股东C:业内机构D:监管
采用被动管理的管理者认为()。A:证券市场是有效率的市场,凡是能够影响证券价格的
尽管各个托管银行的内设机构在名称、数量、职责及岗位设置等方面不尽相同,但一般都包
关于公司型基金和契约型基金,下列表述正确的有()。A:我国的证券投资基金主要是公
下列各项中不属于ETF相关信息披露义务人应遵守业务规则的有()。A:《上海证券交
基金年度报告披露的持有人信息主要有()。A:上市基金前10名持有人的名称、持有份
后台管理系统应当具备的功能有()。A:对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管
随机试题
MargaretSpellings,thesecretaryofeducation,announcedapilotreformtoth
Theconceptofpersonalchoiceinrelationtohealthbehaviorsisanimport
Oneofthegreatestconcernsparentshavewhenfacinganinternationalmove
Howeverattractivethefiguresmaylookonpaper,inthelongrunthesuccess
PresidentCoolidge’sstatement,"ThebusinessofAmericaisbusiness,"still
根据《测绘生产质量管理规定》,测绘单位的法定代表人的质量管理职责包括()。A:确
下列对于城市绿线的表述,正确的是()。A:城市绿线是指城市各类绿地范围的控制线
(2018年真题)患者,男,46岁,拟行肠道手术,术前1天使用导泻药的方法是(
共用题干 2011年,某房地产公司拥有房产20栋,使用情况如下:(1)公司经营
血小板增多不会见于A.慢性粒细胞性白血病 B.脾切除术后 C.脾功能亢进
最新回复
(
0
)