首页
登录
从业资格
发行人公开发行证券上市当年即亏损,对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是()。A
发行人公开发行证券上市当年即亏损,对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是()。A
考试题库
2022-08-02
94
问题
发行人公开发行证券上市当年即亏损,对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是()。A:暂停保荐机构的保荐机构资格6个月,并责令保荐机构更换保荐业务负责人B:自确认之日起3~12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐C:对保荐代表人采取证券市场禁入的措施D:自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格
选项
A:暂停保荐机构的保荐机构资格6个月,并责令保荐机构更换保荐业务负责人
B:自确认之日起3~12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐
C:对保荐代表人采取证券市场禁入的措施
D:自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格
答案
D
解析
发行人出现下列情形之一的,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格:①证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。②公开发行证券上市当年即亏损。③持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/828038.html
本试题收录于:
证券发行与承销题库证劵从业分类
证券发行与承销
证劵从业
相关试题推荐
下列各项属于我国基金销售渠道的有()。A:证券公司B:独立的理财顾问C:商业
关于申请证券投资基金行业高级管理人员任职资格应具备的条件,下列说法错误有()。A
根据投资目标,证券组合可划分为()等。A:避税型组合B:增长型组合C:指数型
公共关系中所说的“公众”包括()。A:新闻媒介B:股东C:业内机构D:监管
采用被动管理的管理者认为()。A:证券市场是有效率的市场,凡是能够影响证券价格的
尽管各个托管银行的内设机构在名称、数量、职责及岗位设置等方面不尽相同,但一般都包
关于公司型基金和契约型基金,下列表述正确的有()。A:我国的证券投资基金主要是公
下列各项中不属于ETF相关信息披露义务人应遵守业务规则的有()。A:《上海证券交
基金年度报告披露的持有人信息主要有()。A:上市基金前10名持有人的名称、持有份
后台管理系统应当具备的功能有()。A:对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管
随机试题
Mostparentsprizethediversitywithintheirchildren’spublicschools.The
尼罗河是埃及最长的河。TheNileRiveristhelongestriverinEgypt.在河流,山脉等名称前要用定冠词。
在中国,中小学教育需要花费12年的时间来完成,分为小学、初中和高中三个阶段。小学教育持续5年或6年。在初中阶段,大多数学生上3年学,极少数上4年学。几乎
【B1】[br]【B19】A、membersB、relationshipC、membershipD、relationsD词义辨析题。membersh
领面外伤清创时下述哪项是错误的A.唇、鼻、眼睑等重要部位的撕裂伤,组织大部分游离
血清胃泌素增高见于下列哪种疾病A.慢性萎缩性胃窦胃炎 B.慢性萎缩性胃体胃炎
谵语的病因病机多由于A、热扰心神 B、痰火扰心 C、心气大伤,精神散乱 D
与二氢黄酮反应后产生天蓝色荧光的是A.MgAc反应 B.NaBH反应 C.S
关于中枢性镇咳药的使用,叙述错误的是A.特别适用于无痰、干咳患者 B.痰多黏稠
土的塑限是指()。A.土由可塑状态转为半固体状态时的界限含水量 B.土由流动
最新回复
(
0
)