证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险

题库2022-08-02 48

问题证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。()

选项

答案对

解析 2003年12月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，对投资银行业务的内部控制提出了具体要求，其中包括证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。

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证券发行与承销

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