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发行人有（ ）行为之一的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四
发行人有（ ）行为之一的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四
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2022-08-02
63
问题
发行人有（ ）行为之一的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。A:未经中国人民银行核准擅自发行金融债券B:不足规模发行金融债券C:以不正当手段操纵市场价格、误导投资者D:未按规定报送文件或披露信息
选项
A:未经中国人民银行核准擅自发行金融债券
B:不足规模发行金融债券
C:以不正当手段操纵市场价格、误导投资者
D:未按规定报送文件或披露信息
答案
ACD
解析
发行人有下列行为之一的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第46条的规定予以处罚：①未经中国人民银行核准擅自发行金融债券；②超规模发行金融债券；③以不正当手段操纵市场价格、误导投资者；④未按规定报送文件或披露信息；⑤其他违反上述办法的行为。
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证券发行与承销题库证劵从业分类
证券发行与承销
证劵从业
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