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证券公司申请保荐机构资格,应当具备的条件有()。A:最近2年内未因重大违法违规行
证券公司申请保荐机构资格,应当具备的条件有()。A:最近2年内未因重大违法违规行
资格题库
2022-08-02
42
问题
证券公司申请保荐机构资格,应当具备的条件有()。A:最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚B:具有完善的公司治理和内部控制制度C:风险控制指标符合相关规定D:具有内部风险评估和控制系统
选项
A:最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
B:具有完善的公司治理和内部控制制度
C:风险控制指标符合相关规定
D:具有内部风险评估和控制系统
答案
BCD
解析
证券公司申请保荐机构资格的,应具备的条件之一是:最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。故A项错误。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/827249.html
本试题收录于:
证券发行与承销题库证劵从业分类
证券发行与承销
证劵从业
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