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证券公司的下列()行为除承担《中华人民共和国证券法》规定的法律责任外,自中国证监
证券公司的下列()行为除承担《中华人民共和国证券法》规定的法律责任外,自中国证监
练习题库
2022-08-02
29
问题
证券公司的下列()行为除承担《中华人民共和国证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。A:在承销的过程中不按规定披露信息B:提前泄露证券发行信息C:在承销过程中进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,以不正当手段诱使他人申购股票D:在承销过程中披露的信息有虚假记载
选项
A:在承销的过程中不按规定披露信息
B:提前泄露证券发行信息
C:在承销过程中进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,以不正当手段诱使他人申购股票
D:在承销过程中披露的信息有虚假记载
答案
CD
解析
《证券发行与承销管理办法》规定,证券公司有下列行为之一的,除承担《中华人民共和国证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销:(1)承销未经核准的证券;(2)在承销过程中,进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,以不正当手段诱使他人申购股票;(3)在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
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证券发行与承销题库证劵从业分类
证券发行与承销
证劵从业
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