首页
登录
从业资格
保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计( )次
保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计( )次
admin
2022-08-02
36
问题
保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计( )次以上,中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。A:3B:5C:7D:8
选项
A:3
B:5
C:7
D:8
答案
B
解析
保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计5次以上,中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/826818.html
本试题收录于:
证券发行与承销题库证劵从业分类
证券发行与承销
证劵从业
相关试题推荐
要避免基金资产估值时出现价格操纵及滥估现象,需要监管当局颁布更为详细的估值规贝
特定客户资产管理业务的管理费率、托管费率不得低于同类型或相似类型投资目标和投资
基金年度报告披露的基金持有人信息主要有()。 A.上市基金前10名持有
基金销售机构内部控制的内容包括()。 A.销售业务流程控制B.销
基金监管“三公”原则中的公开原则要求()。 A.公开监管机构全部业务活
()主要是对前台业务系统功能的数据支持和集中管理。 A.后台管理系
在营销过程的管理中,要求基金销售机构对有关信息进行收集、总结并认真评价,以找到有
在基金管理公司内部控制的主要内容中,不属于投资管理业务控制的是()。
在试点发展阶段,为确保试点的成功,基金监管部门首先在基金管理公司和基金的设立上实
基金的市场部负责总证券投资基金托管业务的市场开拓、市场研究、客户管理关系维护等
随机试题
ABriefIntroductiontoCNNICGeneralInformation:ChinaIntern
[originaltext]W:Asawell-knownpublicspeaker,canyougiveussomesuggestio
能够用于创建宏和宏组的视图叫()。A.报表视图 B.窗体视图 C.宏视图
税务师事务所采取合伙制或者有限责任制组织形式的,除国家税务总局另有规定外,股东由
(2016年)下列情形中,可能影响询证函可靠性的有()。A.回函为传真件
苍耳子炒黄多用A.文火B.中火C.武火D.先文火后武火E.先武火后文火
共用题干 BreakfastStudiesshowthatchildre
关于毒性药品验收保管程序,叙述不正确的是A.检查检验报告书和产品合格证 B.仔
“社会形态的发展是一种自然历史过程”这句话的主要含义是()。A.社会规律与自然
在镇规划编制中,镇规划阶段分为( )。A.总体规划和详细规划 B.总体规划和
最新回复
(
0
)