2. 从业资格
  3. 监管意见书是证券公司申请IPO上市的必备文件之一。申请出具监管意见书的证券公司应

监管意见书是证券公司申请IPO上市的必备文件之一。申请出具监管意见书的证券公司应

免费题库2022-08-02  73
问题 监管意见书是证券公司申请IPO上市的必备文件之一。申请出具监管意见书的证券公司应当向中国证监会提交以下情况的说明材料（）。A:法人治理情况B:公司合规经营情况C:内部控制情况D:公司财务指标及风险控制指标情况
选项 A:法人治理情况
B:公司合规经营情况
C:内部控制情况
D:公司财务指标及风险控制指标情况
答案 ABCD
解析 证券公司在提交首次公开发行股票（简称“IPO”）并上市申请前，应当向中国证监会提交有关材料，申请出具监管意见书。监管意见书是证券公司申请IPO上市的必备文件之一。申请出具监管意见书的证券公司应当提交以下情况的说明材料，由公司董事长、总经理签字，加盖公司公章并附有关证明材料：①公司基本情况；②公司财务指标及风险控制指标情况；③公司合规经营情况；④内部控制情况；⑤法人治理情况；⑥其他需说明的情况（如有）。
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