首页
登录
从业资格
公司债券的评级机构应当建立回避制度,评级从业人员应当回避的情形有()。A:本人持
公司债券的评级机构应当建立回避制度,评级从业人员应当回避的情形有()。A:本人持
资格题库
2022-08-02
45
问题
公司债券的评级机构应当建立回避制度,评级从业人员应当回避的情形有()。A:本人持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份,该股份金额为80万元B:本人持有受评级机构或者受评级证券发行人7%股份C:本人担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的律师事务所的律师,但不负责该项目D:本人的配偶担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事长
选项
A:本人持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份,该股份金额为80万元
B:本人持有受评级机构或者受评级证券发行人7%股份
C:本人担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的律师事务所的律师,但不负责该项目
D:本人的配偶担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事长
答案
ABD
解析
证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间有下列情形之一的,应当回避:①本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上,或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人;②本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员;③本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人;④本人、直系亲属持有受评级证券发行人或者受评级机构发行的证券金额超过50万元,或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易;⑤中国证监会认定的足以影响独立。客观、公正原则的其他情形。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/826380.html
本试题收录于:
证券发行与承销题库证劵从业分类
证券发行与承销
证劵从业
相关试题推荐
下列属于基金托管人的是()。 A.证券公司B.信托投资公司C.保
债券的利息、银行存款利息、清算备付金利息、回购利息等各类资产的利息核算均应按(
基金公司的内部机构中最高投资决策机构是()。 A.基金持有人大会B.
全球第一只公司型开放式投资基金是()。 A.英国"海外及殖民地政府信托”B
将不同期限同类债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线,即是债券收益率曲线。
.小公司效应一般是指小公司的收益通常低于大公司的收益。()
证券组合是指个人或机构投资者所持有的各种有价证券的总称,通常包括各种类型的债券
持有基金管理公司股权未满3年的股东,不得将所持股权出让。()
有的债券流动性差,基金管理人可以连续少量买入以“制造”出较高的价格,从而提高基
基金管理公同董事会中独立董事的人数不应多于公司最大限制委派的董事人数。()
随机试题
Asanymiddle-classparentknows,unpaidworkexperiencecangiveyoungsters
[originaltext]Pursesnatchingisanincreasinglycommoncrime.Therearees
要尊重少数民族的丧葬习俗,在火葬区,下列可以土葬的民族有():A.回族 B.
下列关于电流的说法正确的是()。A.电荷的定向移动形成电流 B.电源外部电流
授权签字人具备中级以上(含中级)职称或准则规定的同等能力。()
骨关节脱位的特征是畸形、弹性固定、关节空虚、功能障碍。
聘任或任命教师担任职务应当有一定的任期,每一任期一般为()。A.三年 B.二年
小儿泄泻辨证论治
下列关于紧急避险说法正确自A.紧急避险属于正当化事由 B.避险过当应当负刑事责
男,22岁,受凉后突发寒战、高热,头痛,第2天出现全身肌肉酸痛,右侧胸痛,咳嗽,
最新回复
(
0
)