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保荐机构在辅导时,应当对发行申请人的()进行系统的培训。A:实际控制人或者其法定
保荐机构在辅导时,应当对发行申请人的()进行系统的培训。A:实际控制人或者其法定
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2022-08-02
54
问题
保荐机构在辅导时,应当对发行申请人的()进行系统的培训。A:实际控制人或者其法定代表人B:持有5%上股份的股东或者其法定代表人C:核心技术人员D:监事
选项
A:实际控制人或者其法定代表人
B:持有5%上股份的股东或者其法定代表人
C:核心技术人员
D:监事
答案
ABD
解析
保荐机构及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则,认真履行审慎核查和辅导义务,并对其所出具的发行保荐书的真实性、准确性、完整性负责中国证监会不再对辅导期限作硬性要求。保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导,对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有5%以上股份的股东和实际控制人(或者其法定代表)进行系统的法规知识、证券市场知识培训,使其全面掌握发行上市、规范运作等方面的有关法律法规和规则,知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务,树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法治意识。
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证券发行与承销题库证劵从业分类
证券发行与承销
证劵从业
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