2. 从业资格
  3. 主承销面对（）的评价对象不得配售股票。A:在调价过程中违反诚信原则 B:未在规定

主承销面对（）的评价对象不得配售股票。A:在调价过程中违反诚信原则 B:未在规定

admin2022-08-02  32
问题 主承销面对（）的评价对象不得配售股票。A:在调价过程中违反诚信原则B:未在规定时间内足额划拨申购资金C:未在规定时间内报价D:账户资料与中国证券业协会登记的不一致
选项 A:在调价过程中违反诚信原则
B:未在规定时间内足额划拨申购资金
C:未在规定时间内报价
D:账户资料与中国证券业协会登记的不一致
答案 BCD
解析 主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有下列情形之一的询价对象不得配售股票：①采用询价方式定价但未参与初步询价；②询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致；③未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金；④有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。
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