监督意见书是证券公司申请IPO上市的必备文件之一，申请出具监管意见书的证券公司应

题库2022-08-02 83

问题监督意见书是证券公司申请IPO上市的必备文件之一，申请出具监管意见书的证券公司应当向中国证监会提交以下情况的说明材料()。A:法人治理情况B:公司财务指标及风险控制指标情况C:内部控制情况D:公司合规经营情况

选项 A:法人治理情况
B:公司财务指标及风险控制指标情况
C:内部控制情况
D:公司合规经营情况

答案 ABCD

解析申请出具监管意见书的证券公司应当提交以下情况的说明材料：①公司基本情况，②公司财务指标及风险控制指标情况，②公司合规经营情况；④内部控制情况，⑤法人治理情况；⑥其他需说明的情况（如有）。

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证券发行与承销

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