首页
登录
从业资格
下述关于保荐业务协调的表述,错误的是()。A:证券发行后,保荐机构有充分理由确信
下述关于保荐业务协调的表述,错误的是()。A:证券发行后,保荐机构有充分理由确信
最全题库
2022-08-02
33
问题
下述关于保荐业务协调的表述,错误的是()。A:证券发行后,保荐机构有充分理由确信发行人可能存在违反违规行为以及其他不当行为的,应当督促发行人做出说明并限期整改B:发行人拟变更募集资金投资项目时,应及时通知或咨询保荐机构C:证券发行前,发行人不配合保荐机构履行保荐职责的,保荐机构必须拒绝出具发行保荐书D:保荐机构对其他证券服务机构及其签字人员出具的专业意见存有疑义的,应当主动与该证券服务机构进行沟通,并要求其做出解释或者出具依据
选项
A:证券发行后,保荐机构有充分理由确信发行人可能存在违反违规行为以及其他不当行为的,应当督促发行人做出说明并限期整改
B:发行人拟变更募集资金投资项目时,应及时通知或咨询保荐机构
C:证券发行前,发行人不配合保荐机构履行保荐职责的,保荐机构必须拒绝出具发行保荐书
D:保荐机构对其他证券服务机构及其签字人员出具的专业意见存有疑义的,应当主动与该证券服务机构进行沟通,并要求其做出解释或者出具依据
答案
C
解析
A项,证券发行后,保荐机构有充分理由确信发行人可能存在违法违规行为以及其他不当行为的,应当督促发行人作出说明并限期纠正;情节严重的,应当向中国证监会、证券交易所报告。B项,发行人有下列情形之一的,应当及时通知或者咨询保荐机构,并将相关文件送交保荐机构:①变更募集资金及投资项目等承诺事项发生关联交易、为他人提供担保等事项;②履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项;③发生违法违规行为或者其他重大事项;④中国证监会规定或者保荐协议约定的其他事项。C项,证券发行前,发行人不配合保荐机构履行保荐职责的,保荐机构应当发表保留意见,并在发行保荐书中予以说明情节严重的,应当不予保荐,己保荐的应当撤销保荐。D项,保荐机构对证券服务机构及其签字人员出具的专业意见存有疑义的,应当主动与证券服务机构进行协商,并可要求其作出解释或者出具依据。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/826092.html
本试题收录于:
证券发行与承销题库证劵从业分类
证券发行与承销
证劵从业
相关试题推荐
证券投资基金的作用不包括()。 A.为中小投资者拓宽了投资渠道B.优化金融
()明确要求基金管理公司应当建立健全督察长制度。 A.《证券投资基金法
以下有关证券组合被动管理方法的说法不正确的是()。 A.长期稳定持有模拟市
关于基金投资比例的规定,下列说法错误的是()。 A.1只债券基金投资于债券
()主要被用来判断证券是否被市场错误定价。 A.单因素模型B.CAPM模
以下关于基金销售费用的监管的说法中,错误的是()。 A.基金销售机构未经公告
在我国,基金日常估值由()同时进行。 A.基金托管人与外部专业机构B.基金
存在()情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。 A.最近2年没有挪用客
()是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。 A.邮
我国基金市场的监管主体是()。 A.中国证监会B.中国银监会C.证券交易
随机试题
[originaltext]TheLondonBoroughofCamdenprovidesmanyservicesforelder
[originaltext]M:Youarenotstillwatchingtelevision,areyou?W:Ienjoyyou
[originaltext]M:Susan!CouldIhaveawordwithyouwhileyouarehavingyour
高中生物《减数分裂》主要教学过程及板书设计 教学过程 (一)温故知新,导入新课 设置问题引导学生回忆有丝分裂各时期的特点并播放有丝分裂多媒体课件,教师总结
某高速公路大桥工程项目采用的是预制钢筋混凝土管桩基础。业主委托某监理单位承担该工
作为人类社会发展的最高社会形态,共产主义社会的物质基础是A.与任何繁荣的封建社会
判断液体火灾危险性大小的主要指标是()。A.熔点 B.闪点 C.爆炸极限
证券投资组合管理的第二步是()。 A.确定证券投资的品种 B.确定证券投
某新建办公建筑,地上共29层,层高均为4m,地下共2层,其中地下二层为汽车库,地
根据现行《企业会计准则》,下列交易事项中,应计入当期利润的是( )。 A.
最新回复
(
0
)