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保荐机构项目质量出现问题,需要被问责的人不包括()。A:内核负责人 B:合规总监
保荐机构项目质量出现问题,需要被问责的人不包括()。A:内核负责人 B:合规总监
资格题库
2022-08-02
56
问题
保荐机构项目质量出现问题,需要被问责的人不包括()。A:内核负责人B:合规总监C:投行负责人D:保荐代表人
选项
A:内核负责人
B:合规总监
C:投行负责人
D:保荐代表人
答案
B
解析
保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任。保荐机构应进一步强化对保荐代表人及其他项目人员的管理,完善立项、尽职调查、内核、质量控制、保荐项目持续追踪、工作底稿、工作日志、持续督导等保荐业务相关制度和保荐业务风险控制机制,切实提高保荐项目质量。保荐机构应为保荐项目配备保荐代表人和其他项目人员,相关人员应具备完成保荐项目所需要的行业、财务、法律知识及较为丰富的执业经验。
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证券发行与承销题库证劵从业分类
证券发行与承销
证劵从业
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