首页
登录
从业资格
证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则,做到投资银行业务和()分开管理,以防止
证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则,做到投资银行业务和()分开管理,以防止
免费题库
2022-08-02
22
问题
证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则,做到投资银行业务和()分开管理,以防止利益冲突。A:经纪业务B:自营业务C:证券研究D:承销业务
选项
A:经纪业务
B:自营业务
C:证券研究
D:承销业务
答案
ABC
解析
根据《证券公司管理办法》的规定,投资银行部门应当遵循内部防火墙原则,建立有关隔离制度,严格制定各种管理规章、操作流程和岗位手册,并针对各个风险点设置必要的控制程序,做到投资银行业务和经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理,以防止利益冲突。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/825165.html
本试题收录于:
证券发行与承销题库证劵从业分类
证券发行与承销
证劵从业
相关试题推荐
盈利水平会影响股票投资价值,预期公司盈利增加,可分配的股利也会相应增加,股票市场
当期收益率度量的是债券年利息收益占购买价格的百分比,反映每单位投资能够获得的债券
影响股票投资价值的外部因素主要包括宏观经济因素、行业因素及市场因素。()
可转换证券的市场价格一般保持在它的内在价值和投资价值之上。()
市场中的散户投资者往往有从众心理,对股市产生助涨助跌的作用。()
对于证券组合的管理者来说,如果市场是强式有效的,管理者会选择积极的态度,以便获得
战术性投资策略也称为“战术性资产配置策略”(TacticAssetAllocat
在证券投资分析中,信息的多寡、信息质量的高低将直接影响证券投资分析的效果。()
经典投资理论总是假设投资者是非理性的、非竞争性市场条件下不会长期存在套利机会。(
股票投资策略按收益与市场比较基准的关系划分,可以分为市场中性策略、指数化策略、指
随机试题
A—feedbackJ—dataprocessingB—floppydiskK—datacaptureC—checkdigitL—
A.气管插管控制呼吸后,SaO低,穿刺侧胸部呼吸音弱 B.CV穿刺后突然发绀,
水果玉米(即超甜玉米)起源于南美洲,在欧美国家栽培广,近些年被引入中国栽培。它可
关于申购资金冻结、验资及配号,下列说法正确的有()。Ⅰ.每一有效申购单位配一个号
从所给的四个选项中,选择最合适的一个填入问号处,使之呈现一定的规律性:
某戒毒康复中心录用了某大学社会工作专业毕业生小杨,机构指定资深社会工作者老张担任
补骨脂的功效为A.既能补肾壮阳,又能养肝明目 B.既能补肾壮阳,又能固精缩尿
1991-10.“寒因寒用,热因热用”属于 A.逆治法B.阳病治阴,
支气管哮喘的本质是A.一种自身免疫性疾病 B.气道慢性炎症 C.支气管平滑肌
超声波物位计的安装不符合要求的是()。A.安装在进料口的上方 B.传感器宜垂
最新回复
(
0
)