首页
登录
从业资格
证券公司有()行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日
证券公司有()行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日
题库
2022-08-02
50
问题
证券公司有()行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。A:以不正当手段诱使他人申购股票B:提前泄露证券发行信息C:以不正当竞争手段招揽承销业务D:在承销过程中不按规定披露信息
选项
A:以不正当手段诱使他人申购股票
B:提前泄露证券发行信息
C:以不正当竞争手段招揽承销业务
D:在承销过程中不按规定披露信息
答案
BCD
解析
证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销：①提前泄漏证券发行信息。②以不正当竞争手段招揽承销业务。③在承销过程中不按规定披露信息。④在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致。⑤违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/825152.html
本试题收录于：
证券发行与承销题库证劵从业分类
证券发行与承销
证劵从业
相关试题推荐
当转换平价大于标的股票的市场价格时，按可转换证券的市场价格购买该证券并立即转股对
有价证券的市场价格是指该证券在市场中的交易价格，反映了市场参与者对该证券价值的评
技术分析法是用技术来分析证券价格未来变化趋势的方法。()
在证券投资分析中，信息的多寡、信息质量的高低将直接影响证券投资分析的效果。()
中国证券业协会是直接监督管理我国证券市场的国务院直属事业单位。()
进行证券投资分析是投资者科学决策的基础。()
证券投资分析有利于降低投资者的投资风险。()
证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。
市场达到有效的惟一前提是所有影响证券价格的信息都是自由流动的。()
宏观经济运行影响证券市场的途径有（ ）。A:公司的经营效益 B:投资者对股票
随机试题
就餐时，围桌共食是中国人的一种传统。与西方人把鲜花放餐桌中央不同的是，中国人把菜肴放餐桌中央供大家一起享用。这种风俗体现了食物在中华文明史上的重要地位。
主管全国药品监督管理工作的是()A.国务院产品质量监督部门 B.国家药
A.刺痛拒按，固定不移，舌暗，脉涩 B.气短疲乏，脘腹坠胀，舌淡，脉弱 C.
下列关于工程预付款担保的说法，正确的有()。A.预付款担保的主要形式是保兑支
梁式桥现浇施工时，梁体混凝土在顺桥向宜（）进行浇筑。A、从高处向低处 B、
过量易致高氯酸血症的是A.溴己新 B.乙酰半胱氨酸 C.愈创木酚甘油醚 D
J94、LCWD-110型电流互感器的第四个字母表示（）（A）单匹贯穿式；
发放公司贷款流程中，银行下列行为具有法律效力的是（）。A.银行表明贷款意向
营业线旁路堤绑宽施工要注意营业线施工路堤安全，施工中若发现()要立即停止施工，并
甲刚满l6周岁即被应聘于乙施工单位，下列说法正确的是（）。 A.甲属
最新回复
(
0
)
