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证券公司有()行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日
证券公司有()行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日
题库
2022-08-02
35
问题
证券公司有()行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。A:以不正当手段诱使他人申购股票B:提前泄露证券发行信息C:以不正当竞争手段招揽承销业务D:在承销过程中不按规定披露信息
选项
A:以不正当手段诱使他人申购股票
B:提前泄露证券发行信息
C:以不正当竞争手段招揽承销业务
D:在承销过程中不按规定披露信息
答案
BCD
解析
证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销：①提前泄漏证券发行信息。②以不正当竞争手段招揽承销业务。③在承销过程中不按规定披露信息。④在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致。⑤违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告。
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证券发行与承销题库证劵从业分类
证券发行与承销
证劵从业
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