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为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐机构，违反《证券法》，由中国证
为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐机构，违反《证券法》，由中国证
考试题库
2022-08-02
38
问题
为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐机构，违反《证券法》，由中国证监会给予的处罚有()。A:吊销经营许可证B:责令改正C:监管谈话D:记入诚信档案
选项
A:吊销经营许可证
B:责令改正
C:监管谈话
D:记入诚信档案
答案
BCD
解析
为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐机构、证券服务机构及其人员，违反《证券法》、行政法规和中国证监会的规定，由中国证监会依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、记入诚信档案等监管措施；应当给予行政处罚的，中国证监会依法处罚。
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本试题收录于：
证券发行与承销题库证劵从业分类
证券发行与承销
证劵从业
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