首页
登录
从业资格
为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐机构，违反《证券法》，由中国证
为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐机构，违反《证券法》，由中国证
考试题库
2022-08-02
29
问题
为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐机构，违反《证券法》，由中国证监会给予的处罚有()。A:吊销经营许可证B:责令改正C:监管谈话D:记入诚信档案
选项
A:吊销经营许可证
B:责令改正
C:监管谈话
D:记入诚信档案
答案
BCD
解析
为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐机构、证券服务机构及其人员，违反《证券法》、行政法规和中国证监会的规定，由中国证监会依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、记入诚信档案等监管措施；应当给予行政处罚的，中国证监会依法处罚。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/825107.html
本试题收录于：
证券发行与承销题库证劵从业分类
证券发行与承销
证劵从业
相关试题推荐
法玛(1970)根据市场信息的公开程度将有效市场分为三种。()
“有效市场理论”假设参与市场的投资者没有足够的理性，不能够迅速对所有市场信息作出
在半强式有效市场中，证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息
“有效市场”中，证券的市场价格充分及时地反映了全部有价值的信息、市场价格代表着证
在证券投资分析中，信息的多寡、信息质量的高低将直接影响证券投资分析的效果。()
市场达到有效的惟一前提是所有影响证券价格的信息都是自由流动的。()
融资融券交易包括（ ）。A:券商对投资者的融资、融券 B:金融机构对券商的融
我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括
资本资产定价模型的假设条件可概括为()。A:资本市场对资本和信息自由流动没有阻碍
追求市场平均收益水平的机构投资者会选择()。A:市场指数基金 B:指数化型证券
随机试题
[originaltext]Whenmyhusbandwaspromoted,weputourhouseupforsale.T
Afterfirstexperimentaluse,youngpeoplecontinuetodrinkorusedrugsbecaus
WhichofthefollowingisNOTtrueofWinstonChurchill?A、HeservedasPrimeMin
David,______formonthstofindajobinNewYork,finallytookapositionata
某企业制订员工的健康管理计划，提出通过企业微信公众号推广员工健身活动，在距离工作
现行法律中对目前发行债券类性质金融产品有明确最长期限的包括（ ）。 Ⅰ可转换
沉陷缝填充材料的安装方法可分为()。A、先装法 B、后装法 C、内装法
客户王某收到期货公司加保证金通知后，表示将提交有价证券作为保证金，可以作为期货保
在下列关于扩声系统和扬声器的选择与布置中选择正确的答案。 扬声器宜采用集中布
根据《水电建设工程质量管理暂行办法》，施工单位在监理单位验收前对施工质量负（ ）
最新回复
(
0
)
