为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐机构,违反《证券法》,由中国证

考试题库2022-08-02  35

问题 为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐机构,违反《证券法》,由中国证监会给予的处罚有()。A:吊销经营许可证B:责令改正C:监管谈话D:记入诚信档案

选项 A:吊销经营许可证
B:责令改正
C:监管谈话
D:记入诚信档案

答案 BCD

解析 为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐机构、证券服务机构及其人员,违反《证券法》、行政法规和中国证监会的规定,由中国证监会依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、记入诚信档案等监管措施;应当给予行政处罚的,中国证监会依法处罚。
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