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证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，证监会派出机构区别情 形，对其采
证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，证监会派出机构区别情 形，对其采
资格题库
2022-08-02
36
问题
证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，证监会派出机构区别情 形，对其采取的措施包括（ 〕。 A.对公司高级管理人员进行监管谈话，要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平 B.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告C.要求公司进行重大业务决策时至少提前功个工作日报送专门报告，说明有关业务 对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响D.向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施
选项
答案
ABD
解析
。C选项应修改为：要求公司进行重大业务决策时至少提前5个 工作日报送专门报告。
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本试题收录于：
证券发行与承销题库证劵从业分类
证券发行与承销
证劵从业
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