证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，证监会派出机构区别情形，对其采

资格题库2022-08-02 85

问题证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，证监会派出机构区别情形，对其采取的措施包括（〕。 A.对公司高级管理人员进行监管谈话，要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平 B.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告C.要求公司进行重大业务决策时至少提前功个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响D.向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施

选项

答案 ABD

解析。C选项应修改为：要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告。

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证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，证监会派出机构区别情形，对其采

证券发行与承销

证劵从业

()在多因素模型的基础上突破性地发展了资本资产定价模型，提出套利定价理论(APT

负数的绝对值偏大是进行指标分界线选择的一般规律。()

各项资产的周转指标用于衡量公司运用资产赚取利润的能力。()

PSY参数的选择是人为的，参数选的越大，技术指标PSY的取值值范围越集中、越平稳

完全垄断市场的特点之一是市场被少数人控制。（）

在CAPM型假设下，如果市场处于均衡状态，所有有效组合都可视为无风险资产与市场组

RSI指标处于80以上时，应当加码买进。()

综合评价方法的关键技术是“标准评分值”的确定和“标准比率”的建立。()

已获利息倍数指标主要用以衡量公司偿付借款利息的能力，其计算公式是：已获利息倍数=

寡头垄断是指独家生产某种产品，市场被独家企业所控制。()

Oneoftheoddthingsaboutsomebusinessoranizationsisthattheyspendso

[originaltext]M:It’salmostmidnight,whydon’tweleavethosedishesuntilto

[originaltext]Inarecentstudycarriedoutbypsychologistsonthedisrupti

Ininternationalmatches,prestigeissoimportantthattheonlythingthatmatt

WhenyoureceiveyourPC,unpackallthecomponents,includingthecomputerand

按存款的支取方式不同，单位存款一般分为（）。A.单位通知存款 B.单位定期存

葛兰威尔法则中规定的卖出信号包括（）等几种情况。 Ⅰ.股价突然暴涨且远

为了记住“老鼠”“桌子”这两个词。而进行“老鼠正在啃桌子”这样的联想，所运用的学

在智商分级标准中，WISC-CR的边界等级是IQ在（　　）的范围内。A.80～8

甲公司系增值税一般纳税人，2020年6月购入丙材料100吨，增值税专用

证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，证监会派出机构区别情 形，对其采

证券发行与承销

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()在多因素模型的基础上突破性地发展了资本资产定价模型，提出套利定价理论(APT

负数的绝对值偏大是进行指标分界线选择的一般规律。()

各项资产的周转指标用于衡量公司运用资产赚取利润的能力。()

PSY参数的选择是人为的，参数选的越大，技术指标PSY的取值值范围越集中、越平稳

完全垄断市场的特点之一是市场被少数人控制。（）

在CAPM型假设下，如果市场处于均衡状态，所有有效组合都可视为无风险资产与市场组

RSI指标处于80以上时，应当加码买进。()

综合评价方法的关键技术是“标准评分值”的确定和“标准比率”的建立。()

已获利息倍数指标主要用以衡量公司偿付借款利息的能力，其计算公式是：已获利息倍数=

寡头垄断是指独家生产某种产品，市场被独家企业所控制。()

Oneoftheoddthingsaboutsomebusinessoranizationsisthattheyspendso

[originaltext]M:It’salmostmidnight,whydon’tweleavethosedishesuntilto

[originaltext]Inarecentstudycarriedoutbypsychologistsonthedisrupti

Ininternationalmatches,prestigeissoimportantthattheonlythingthatmatt

WhenyoureceiveyourPC,unpackallthecomponents,includingthecomputerand

按存款的支取方式不同，单位存款一般分为（）。A.单位通知存款 B.单位定期存

葛兰威尔法则中规定的卖出信号包括（）等几种情况。 Ⅰ.股价突然暴涨且远

为了记住“老鼠”“桌子”这两个词。而进行“老鼠正在啃桌子”这样的联想，所运用的学

在智商分级标准中，WISC-CR的边界等级是IQ在（ ）的范围内。A.80～8

甲公司系增值税一般纳税人，2020年6月购入丙材料100吨，增值税专用

证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，证监会派出机构区别情形，对其采

在智商分级标准中，WISC-CR的边界等级是IQ在（　　）的范围内。A.80～8