证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，证监会派出机构区别情形，对其采

资格题库2022-08-02 79

问题证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，证监会派出机构区别情形，对其采取的措施包括（〕。 A.对公司高级管理人员进行监管谈话，要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平 B.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告C.要求公司进行重大业务决策时至少提前功个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响D.向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施

选项

答案 ABD

解析。C选项应修改为：要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告。

转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/823950.html

本试题收录于：证券发行与承销题库证劵从业分类

证券发行与承销

证劵从业

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，证监会派出机构区别情形，对其采

证券发行与承销

证劵从业

()在多因素模型的基础上突破性地发展了资本资产定价模型，提出套利定价理论(APT

负数的绝对值偏大是进行指标分界线选择的一般规律。()

各项资产的周转指标用于衡量公司运用资产赚取利润的能力。()

PSY参数的选择是人为的，参数选的越大，技术指标PSY的取值值范围越集中、越平稳

完全垄断市场的特点之一是市场被少数人控制。（）

在CAPM型假设下，如果市场处于均衡状态，所有有效组合都可视为无风险资产与市场组

RSI指标处于80以上时，应当加码买进。()

综合评价方法的关键技术是“标准评分值”的确定和“标准比率”的建立。()

已获利息倍数指标主要用以衡量公司偿付借款利息的能力，其计算公式是：已获利息倍数=

寡头垄断是指独家生产某种产品，市场被独家企业所控制。()

Aseniorofficialhadbeenstrippedofhis______andallhisprivilegesforpub

Thesecretaryandheadmasteroftheschool______presentatthemeeting.A、were

—Dad,doyouhaveaminute?—Sure,honey.WhatcanIdoforyou?—______Ineeds

[originaltext]M:What’sNeilgoingtodowhenheleavesschool?W:Untilafew

拱桥圬工砌体的边角压碎、砌块断裂，干砌石拱桥砌缝张口等，可用（）修补。A.

（）年，周恩来委托瞿秋白同志起草了《文件处置办法》这是中国共产党最到的关于档案

NADH在多少nm处有特征性光吸收？（）A.340nm B.430nm C

Thechangeinthatvillagewasmiraculou

某施工企业生产经营发生严重困难，拟裁员20人以上，当该企业裁员时，应当优先留用的

根据《建设工程项目管理规范》，二级风险指（　）。　A.风险后果严重，可能在较

证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，证监会派出机构区别情 形，对其采

证券发行与承销

证劵从业

()在多因素模型的基础上突破性地发展了资本资产定价模型，提出套利定价理论(APT

负数的绝对值偏大是进行指标分界线选择的一般规律。()

各项资产的周转指标用于衡量公司运用资产赚取利润的能力。()

PSY参数的选择是人为的，参数选的越大，技术指标PSY的取值值范围越集中、越平稳

完全垄断市场的特点之一是市场被少数人控制。（）

在CAPM型假设下，如果市场处于均衡状态，所有有效组合都可视为无风险资产与市场组

RSI指标处于80以上时，应当加码买进。()

综合评价方法的关键技术是“标准评分值”的确定和“标准比率”的建立。()

已获利息倍数指标主要用以衡量公司偿付借款利息的能力，其计算公式是：已获利息倍数=

寡头垄断是指独家生产某种产品，市场被独家企业所控制。()

Aseniorofficialhadbeenstrippedofhis______andallhisprivilegesforpub

Thesecretaryandheadmasteroftheschool______presentatthemeeting.A、were

—Dad,doyouhaveaminute?—Sure,honey.WhatcanIdoforyou?—______Ineeds

[originaltext]M:What’sNeilgoingtodowhenheleavesschool?W:Untilafew

拱桥圬工砌体的边角压碎、砌块断裂，干砌石拱桥砌缝张口等，可用（）修补。A.

（）年，周恩来委托瞿秋白同志起草了《文件处置办法》这是中国共产党最到的关于档案

NADH在多少nm处有特征性光吸收？（）A.340nm B.430nm C

Thechangeinthatvillagewasmiraculou

某施工企业生产经营发生严重困难，拟裁员20人以上，当该企业裁员时，应当优先留用的

根据《建设工程项目管理规范》，二级风险指（ ）。 A.风险后果严重，可能在较

证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，证监会派出机构区别情形，对其采

根据《建设工程项目管理规范》，二级风险指（　）。　A.风险后果严重，可能在较