证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,证监会派出机构区别情 形,对其采

资格题库2022-08-02  34

问题 证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,证监会派出机构区别情 形,对其采取的措施包括( 〕。 A.对公司高级管理人员进行监管谈话,要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构,提高净资本水平 B.责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告C.要求公司进行重大业务决策时至少提前功个工作日报送专门报告,说明有关业务 对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响D.向其出具监管关注函并抄送公司主要股东,要求公司说明潜在风险和控制措施

选项

答案 ABD

解析 。C选项应修改为:要求公司进行重大业务决策时至少提前5个 工作日报送专门报告。
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