首页
登录
从业资格
证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，证监会派出机构区别情 形，对其采
证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，证监会派出机构区别情 形，对其采
资格题库
2022-08-02
60
问题
证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，证监会派出机构区别情 形，对其采取的措施包括（ 〕。 A.对公司高级管理人员进行监管谈话，要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平 B.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告C.要求公司进行重大业务决策时至少提前功个工作日报送专门报告，说明有关业务 对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响D.向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施
选项
答案
ABD
解析
。C选项应修改为：要求公司进行重大业务决策时至少提前5个 工作日报送专门报告。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/823950.html
本试题收录于：
证券发行与承销题库证劵从业分类
证券发行与承销
证劵从业
相关试题推荐
()在多因素模型的基础上突破性地发展了资本资产定价模型，提出套利定价理论(APT
负数的绝对值偏大是进行指标分界线选择的一般规律。()
各项资产的周转指标用于衡量公司运用资产赚取利润的能力。()
PSY参数的选择是人为的，参数选的越大，技术指标PSY的取值值范围越集中、越平稳
完全垄断市场的特点之一是市场被少数人控制。（）
在CAPM型假设下，如果市场处于均衡状态，所有有效组合都可视为无风险资产与市场组
RSI指标处于80以上时，应当加码买进。()
综合评价方法的关键技术是“标准评分值”的确定和“标准比率”的建立。()
已获利息倍数指标主要用以衡量公司偿付借款利息的能力，其计算公式是：已获利息倍数=
寡头垄断是指独家生产某种产品，市场被独家企业所控制。()
随机试题
Whatisthispassagemainlyabout?[br]Whatdidpeopledotosolvetheproblem
在马歇尔试验仪中读取稳定度应准确至0.01kN，流值应准确至0.01mm。()
中学阶段学生心理发展的一般特点不包括（ ）A.过渡性 B.闭锁性 C.社会性
贷款分类时，应该遵循的原则有()。A.合法性原则 B.真实性原则 C.及时
商业银行按照区域对公司信贷客户市场进行细分.主要考虑客户所在地区的()。A:市
人大脑皮质中威尔尼克区严重受损可能会出现()。单选A.失写症 B.接受性
阻滞麻醉在推注麻醉药前必须做的是A:问病人是否疼痛 B:确定进针点是否正确
（2019年真题）下列关于资产的可收回金额的表述中正确的是（）。A.当资产的可
在Excel中，下列()是正确的区域表示法。A、A1#D4() B、A1..D
呕血的病史采集要点
最新回复
(
0
)
