证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，证监会派出机构区别情形，对其采

资格题库2022-08-02 72

问题证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，证监会派出机构区别情形，对其采取的措施包括（〕。 A.对公司高级管理人员进行监管谈话，要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平 B.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告C.要求公司进行重大业务决策时至少提前功个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响D.向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施

选项

答案 ABD

解析。C选项应修改为：要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告。

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证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，证监会派出机构区别情形，对其采

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()在多因素模型的基础上突破性地发展了资本资产定价模型，提出套利定价理论(APT

负数的绝对值偏大是进行指标分界线选择的一般规律。()

各项资产的周转指标用于衡量公司运用资产赚取利润的能力。()

PSY参数的选择是人为的，参数选的越大，技术指标PSY的取值值范围越集中、越平稳

完全垄断市场的特点之一是市场被少数人控制。（）

在CAPM型假设下，如果市场处于均衡状态，所有有效组合都可视为无风险资产与市场组

RSI指标处于80以上时，应当加码买进。()

综合评价方法的关键技术是“标准评分值”的确定和“标准比率”的建立。()

已获利息倍数指标主要用以衡量公司偿付借款利息的能力，其计算公式是：已获利息倍数=

寡头垄断是指独家生产某种产品，市场被独家企业所控制。()

在宽度小于3m的内走道顶棚上安装探测器时，宜居中安装。点型感温火灾探测器的安装间

2型糖尿病的主要危险因素有()A.膳食不平衡 B.遗传 C.超重、肥胖 D

下边哪个图形能由上边的三个图形拼合（只能通过上、下、左、右平移）而成，请把它找出

静态的组织设计理论研究的内容不包括()。A:权责结构 B:组织规则 C:组织

下列关于个人贷款合作机构营销的说法，不正确的是（）。A.在挑选经销商作为合作单

分业经营银行制度下，商业银行可以从事()业务。A.存款业务 B.贷款业务 C

某公司生产的A产品和B产品为联产品。4月份发生加工成本60万元。A产品的销售总额

银行承兑汇票的承兑银行，应当按照票面金额向出票人收取()的手续费。A:千分之一

D炎症灶内组织和细胞的变性坏死，称为 A.化生 B.增生 C.再生 D.

证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，证监会派出机构区别情 形，对其采

证券发行与承销

证劵从业

()在多因素模型的基础上突破性地发展了资本资产定价模型，提出套利定价理论(APT

负数的绝对值偏大是进行指标分界线选择的一般规律。()

各项资产的周转指标用于衡量公司运用资产赚取利润的能力。()

PSY参数的选择是人为的，参数选的越大，技术指标PSY的取值值范围越集中、越平稳

完全垄断市场的特点之一是市场被少数人控制。（）

在CAPM型假设下，如果市场处于均衡状态，所有有效组合都可视为无风险资产与市场组

RSI指标处于80以上时，应当加码买进。()

综合评价方法的关键技术是“标准评分值”的确定和“标准比率”的建立。()

已获利息倍数指标主要用以衡量公司偿付借款利息的能力，其计算公式是：已获利息倍数=

寡头垄断是指独家生产某种产品，市场被独家企业所控制。()

在宽度小于3m的内走道顶棚上安装探测器时，宜居中安装。点型感温火灾探测器的安装间

2型糖尿病的主要危险因素有()A.膳食不平衡 B.遗传 C.超重、肥胖 D

下边哪个图形能由上边的三个图形拼合（只能通过上、下、左、右平移）而成，请把它找出

静态的组织设计理论研究的内容不包括()。A:权责结构 B:组织规则 C:组织

下列关于个人贷款合作机构营销的说法，不正确的是（）。A.在挑选经销商作为合作单

分业经营银行制度下，商业银行可以从事()业务。A.存款业务 B.贷款业务 C

某公司生产的A产品和B产品为联产品。4月份发生加工成本60万元。A产品的销售总额

银行承兑汇票的承兑银行，应当按照票面金额向出票人收取()的手续费。A:千分之一

D炎症灶内组织和细胞的变性坏死，称为 A.化生 B.增生 C.再生 D.

证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，证监会派出机构区别情形，对其采