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询价对象有下列（ ）情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。
询价对象有下列（ ）情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。
admin
2022-08-02
91
问题
询价对象有下列（ ）情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。A.财务公司成立两年以上，注册资本不高于3亿元，最近12个月有活跃的证券市场投资 记录B.最近24个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上C.未按时提交年度总结报告D.证券公司经批准可以经营证券自营或者证券资产管理业务
选项
答案
AC
解析
询价对象有下列情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中 去除：①不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件。②最近12个月内因违反相关监管 要求被监管谈话3次以上。③未按时提交年度总结报告。A选项不符合《证券发行与管理办法》 的相关规定，注册资本应不低于3亿元。
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证券发行与承销题库证劵从业分类
证券发行与承销
证劵从业
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