2. 从业资格
  3. 上市公司存在下列（ )情形之一的，不得公开发行证券。 A.擅自改变前次公开发行

上市公司存在下列（ )情形之一的，不得公开发行证券。 A.擅自改变前次公开发行

资格题库2022-08-02  77
问题 上市公司存在下列（ )情形之一的，不得公开发行证券。A.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正B.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏C.上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在履行向投资者作出的公开承诺 的行为D.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规 被中国证监会立案调查
选项
答案 ABD
解析 答案为ABD。上市公司存在下列情形之一的，不得公开发行证券：（1)本 次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；（2)擅自改变前次公开发行证券募集 资金的用途而未作纠正；（3)上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责；（4)上 市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行 为；（5)上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法 违规被中国证监会立案调查；（6)严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。
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