2. 从业资格
  3. 关于招股说明书和招股说明书摘要，下列说法正确的有（ ）。 A.招股说明书是发行

关于招股说明书和招股说明书摘要，下列说法正确的有（ ）。 A.招股说明书是发行

admin2022-08-02  46
问题 关于招股说明书和招股说明书摘要，下列说法正确的有（ ）。A.招股说明书是发行人向中国证监会申请公开发行申报材料的必备部分B.对招股说明书记载的重要信息、数据及其他对于保荐业务、投资决策有重大影响的内容应进行验证C.招股说明书摘要应在不少于2家的全国性报刊上及发行人选择的其他报刊上刊登D.招股说明书摘要必须忠实于招股说明书全文14.发审委的职责包括（ ）。A.审核股票发行申请是否符合相关条件B.审核保荐机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券服务机构及相关人员为股票发行所出具的有关材料及意见书C.审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告D.依法对股票发行申请提出审核意见15.在新股发行过程中，律师事务所应恪守律师职业道德和执业纪律，并应对其所出具文件的（）负责。A.真实性 B.准确性 C.充分性 D.完整性13 16.撰写投资价值研究报告应当遵守的要求有（ ）。A.独立、审慎、客观B.引用的资料真实、准确、完整、权威，并须注明来源C.对发行人所在行业的评估具有一致性和连贯性D.无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏17.发行人申请股票在深圳证券交易所创业板上市，应当符合（ ）条件。A.股票已公开发行B.公司股本总额不少于3000万元C.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上D.公司股东人数不少于100人18.发行人应在招股说明书相关章节中对其（ ）进行充分披露，并做到财务信息披露和非财务信息披露相互衔接。A.经营情况 B.财务情况C.行业趋势情况 D.市场竞争情况19.关于报表披露，下列说法正确的有（ ）。A.发行人运行3年以上的，应披露最近3年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表B.发行人运行不足3年的，应披露最近1期的资产负债表和现金流量表C.发行人编制合并财务报表的，应同时披露合并财务报表和母公司财务报表D.发行人应披露财务报表的编制基础、合并财务报表范围及变化情况20.创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。创业板市场在制度与规则方面与主板市场存在一定差异，包括（）。A.退市制度设计 B.上市条件C.招股说明书的一般内容与格式 D.信息披露21.上市公司存在（ ）情形之一的，不得公开发行证券。A.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正B.上市公司最近36个月内受到过证券交易所的公开谴责C.上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公幵承诺的行为D.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法被中国证监会立案调查22.上市公司发行新股的增发方式有（ ）。A.上网定价发行与比例配售相结合B.网上定价发行与网下询价配售相结合C.网下网上同时定价发行D.中国证监会认可的其他形式14 23.关于上市公司历次募集资金运用在新股招股说明书中应重点披露的情况中，说法正确的有（）。A.发行人应披露最近5年内募集资金运用的基本情况B.发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况，若募集资金的运用和项目未达到计划进度和效益，应进行说明C.发行人应列表披露历次投资项目的效益情况，项目实际效益与承销效益存在重大差异的，还应披露原因D.发行人募集资金所投资项目被以资产置换等方式置换出公司的，应予以单独披露24.发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，并符合（ ）的规定。A.最近3个会计年度连续盈利B.最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券两年的利息C.高级管理人员和核心人员稳定，最近12个月内未发生重大不利变化D.最近24个月内曾公幵发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形25.赎回公告应当载明（ ）等内容。A.赎回的程序 B.赎回价格C.付款方法 D.赎回时间26.关于可交换公司债券，下列说法正确的有（ ）。A.可交换公司债券的期限最短为1年，最长为6年B.可交换公司债券面值为每张人民币100元C.可交换公司债券自发行结束之日起12个月后，方可交换为预备交换的股票D.公司债券交换为每股股份的价格，应当不低于公告募集说明书日前15个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价27.为了便于掌握发行进度，担任凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇总本系统内的累计发行数额，上报（）。A.财政部 B.中国人民银行C.国家发展和改革委员会 D.中国证监会28.目前，财政部代理发行地方政府债券采取（ ）的方式。A.合并名称 B.合并发行 C.合并投资 D.合并托管29.可以发行次级债务的保险公司包括（ ）。A.在中国境内设立的中资保险公司 B.在外国设立的中外合资保险公司C.在外国设立的外资独资保险公司 D.在中国境内设立的外资独资保险公司30.有下列（ ）情形的，不得再次发行公司债券。A.最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为B.本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C.已发行的公司债券存在违约事实，但已及时纠正D.严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形15 31.公司债券在全国银行间债券市场交易流通的条件是（ ）。A.债权、债务关系确立并登记完毕B.发行人具冇较完善的治理结构和机制，近3年没有违法和重大违规行为C.实际发行额不少于人民币5亿兀D.单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的20%32.境内上市外资股在进行企业股份制改组时，应遵循（ ）原则。A.突出主营业务B.避免同业竞争，减少关联交易C.保持较高的利润总额与资产利润率D.明确股份有限公司与各关联企业的业务关系33.外资股的说明书应当根据不同国家和地区有关信息披露规则和具体发行形式的要求编写，其主旨在于向投资者披露公司的（）和其他一切可能影响投资者购股的信息。A.经营状况 B.机构状况 C.盈利能力 D.风险情况34.外资股国际推介与询价包括（ ）。A.预路演 B.路演推介 C.簿记竞价 D.簿记定价35.反收购管理层防卫策略有（ ）。A.毒丸策略 B.金降落伞策略C.银降落伞策略 D.积极向其股东宣传反收购的思想36.上市公司就实际控制人发生变化的情况予以公布后，实际控制人仍未披露的，上市公司董事会应当向实际控制人和受其支配的股东查询，并将査询情况向（）报告。A.中国证监会B.派出机构 C.证券交易所 D.证券业协会37.特殊目的公司的境外上市融资收入，应按照报送外汇管理机关备案的调冋计划，根据现行外汇管理规定可采取（）方式调回境内使用。A.向境内公司提供商业贷款 B.在境内新设外商投资企业C.并购境内企业 D.直接向国内汇款38.上市公司股东大会就重大资产重组作出的决议，至少应当包括（ ）事项。A.本次重大资产重组的方式、交易标的和交易对方B.交易价格或者价格区间C.定价方式或者定价依据D.决议的失效期16 39.并购重组委会议审核上市公司并购重组申请事项的，中国证监会在并购重组委员会会议召开的第4个工作日前将会议审核的（）在中国证监会网站上予以公示。A.申请人名单 B.会议时间C.相关当事人承诺函 D,参会委员名单、40.上市公司并购重组财务顾问业务的监管主体有（ ）。A.中国人民银行 B.中国证监会 C.中国证券业协会 D.财政部三、判断题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。判断以下各小题的对错，正确的为A，错误的为B。）1.我国股票发行监管制度在1998年之前，采取只控制发行规模的办法。 （）2.企业发行中期票据应制定发行计划，在计划内各期票据的利率形式、期限结构等要严格按照有关规定执行，不得自行设计。 （）3.中国证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起15个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。 （）4.保荐机构和保荐代表人注册登记事项的变更时，新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性，承担责任的承诺函，只能由董事长签字。 （）5.中国证监会可以定期或不定期地对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场和非现场检查，并要求其报送股票承销及相关业务资料。 （）6.发起人以不享有处分权的财产出资且公司并不知情，公司善意取得出资财产所有权，原所有权人无权向无处分权人请求赔偿损失。 （）7.所谓关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。国家控股的企业之间因为同受国家控股而具有关联关系。 （）8.公司为公司股东（含控股股东）或者实际控制人提供担保的，必须经股东大会决议。在此种情况下，股东或者受实际控制人支配的股东，可参加表决。 （）9.监事会作出决议,应当经2/3以上监事通过。监事会应当对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的监事应当在会议记录上签名。 （）10.上市公司董事或者其他高级管理人员不可兼任公司董事会秘书。 （）11.上市公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后4个月内完成股利（或股份）的派发事项。 （）12.股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的消失。 （）13.《证券法》对股份有限公司申请股票上市要求包括公司股本总额不少于人民币5000万元O （）17 14.拟发行上市公司原则上应以租赁方式从主发起人或控股股东、国家土地管理部门取得合法土地使用权。 （）15.企业接受非国有单位以非货币资产出资，可不对相关资产进行评估。 （）16.对于省级以上人民政府批准实行授权经营或国家控股公司试点的企业，不可采用授权经营方式配置土地。 （）17.国有资产监督管理机构收到核准申请后，对符合核准要求的，及时组织有关专家审核，在30个工作日内完成对评估报告的核准。 （）18.保荐机构推荐发行人证券上市，应当向中国证监会提交上市保荐书以及按要求其他与保荐业务有关的文件，并报证券交易所备案。 （）19.保荐机构对证券服务机构及其签字人员出具的专业意见存有疑义的，应当主动与发行人进行协商。 （）20.有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。 （）21.在主板首次公开发行股票时，为了降低运营成本，发行人可以与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间设立共同的市场部等相关部门。 （）22.发行人报送申请文件后变更中介机构的，更换后的会计师或会计师事务所应对申请首次公开发行股票公司的审计报告出具新的专业报告，更换后的律师或律师事务所应出具新的法律意见书和律师工作报告。 （）23.证券交易所和证券登记结算机构应当创造条件，进一步缩短新股发行结束后到上市的时间。 （）24.发行人及其主承销商在发行价格区间和发行价格确定后，应当分别报中国证券业协会备案，并予以公告。 （）25.发行人计划实施超额配售选择权的，应当提请股东大会批准，因行使超额配售选择权而发行的新股不作为本次发行的-部分。 （）26.首次公开发行公司关于进行网上直播推介活动的公告应与其招股说明书摘要（或招股意向书）同日同报刊登，并在拟上市证券交易所的指定网站次日发布。 （）27.中小企业板是现有主板市场的-个板块，其适用的基本制度规范和发行上市标准与现有主板市场有所不同。 （）28.招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后6个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过3个月。 （）29.由财政、金融、税收、土地使用、环境保护等方面法律、法规、政策变化引致的风险可以不在招股说明书中披露。 （）30.发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员最近3年从发行人及其关联企业领取收入的情况，以及所享受的其他待遇和退休金计划等。 （）18 31.发行人及其主承销商应当在刊登招股意向书或者摘要的同时刊登初步询价公告，对发行方案进行详细说明。 （）32.发行人只需在披露上市公告书后10日内，将上市公告书文本一式五份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构即可。 （）33.上市公司建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户。 （）34.董事会拟引入的境内外战略投资者认购的股份自发行结束之日起2年内不得转让。35.上市公司公开发行证券申请文件中保荐机构关于本次证券发行的文件须包括证券发行保荐书和保荐机构尽职调查报告。 （）36.上市公司申请增发新股的可流通股份上市，应在上市前5日向证券交易所提交申请文件。 （）37.上市公司采取在询价区间内网上申购与网下申购相结合的累计投标询价且原始社会公众股股东具有优先认购权的方式增发股票时，需要在T日披露发行结果公告。 （）38.上市公司发行的可转换公司债券在发行结束1年后，方可转换为公司股票，转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。 （）39.分离交易的可转换公司债券应当在期满后10个工作日内，办理完毕偿还余额本息的事项。 （）40.证券公司或上市商业银行不得作为发行可转债的担保人。 （）41.公司上市后在进行信息披露时，发行人认为根据国家有关法律、法规不得披露的事项，可以不向证券交易所报告。 （）42.在可交换公司债券发行前，公司债券受托管理人应当与上市公司股东就预备用于交换的股票签订担保合同。 （）43.如果国债承销价格定价过低，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新发行的国债，从而阻碍国债分销工作顺利进行。 （）44.定向发行的金融债券只能在认购人之间进行转让。 （）45.发行人发生主体变更或经营、财务状况出现重大事件时，应在第一时间向市场投资者公告，并向国债登记结算中心报告。 （）46.为本次发行提供担保的机构可以担任本次债券发行的受托管理人。 （）47.企业发行短期融资券所募集的资金应用于企业生产经营活动，并在发行文件中明确k露具体资金用途。企业在短期融资券存续期内变更募集资金用途无须提前披露。 （）48.定向发行的债券应当采用记账方式向合格投资者发行，每份面值为10万元，每一合格投资者认购的债券不得低于面值100万元。 （）49.国际开发机构在中国境内公开发行人民币债券应组成承销团，承销商限于在中国境内设立的银行类金融机构。 （）19 50.我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取配售方式。 （）51.国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，凡符合境外上市条件的，均可向中国证监会提出境外上市申请。 （）52.外资股发行的招股说明书必须采取严格的招股章程形式。 （）53.在通常情况下，国际预路演基本完成后，发行人可初步了解投资者对拟发行股票的态度。 （）54.收购主要涉及公司股权结构的调整，其目标大多指向公司控制权变动，交易的结果是控制人变化。 （）55.采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，可以卖出被收购公司的股票。 （）56.外国投资者并购境内企业设立外商投资企业，外国投资者应自外商投资企业营业执照颁发之日起3个月内向转让股权的股东或出售资产的境内企业支付全部对价。 （）57.外国投资者应在商务部原则批复之日起30日内根据外商投资并购的相关规定开立外汇账户。 （）58.交易标的资产属于同一交易方所有或者控制，或者属于相同或者相近的业务范围，或者中国证监会认定的其他情形下，不可认定为同一或者相关资产。 （）59.并购重组委员会根据审核工作需要，可以邀请并购重组委员会委员以外的专家到会提供专业咨询意见，并参与表决。 （）60.中国证券业协会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理。 （）
选项
答案 ABD
解析 答案为ABD。招股说明书摘要是对招股说明书内容的概括，是由发行人编制，随招股说明书一起报送批准后，在由中国证监会指定的至少一种全国性报刊上及发行人选择的其他报刊上刊登，供公众投资者参考的关于发行事项的信息披露法律文件。因此C选项错误。
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