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证券公司的内部控制目标包括()。A:保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯
证券公司的内部控制目标包括()。A:保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯
考试题库
2022-08-02
36
问题
证券公司的内部控制目标包括()。A:保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行B:防范经营风险和道德风险C:保障客户及证券公司资产的安全、完整D:承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门
选项
A:保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B:防范经营风险和道德风险
C:保障客户及证券公司资产的安全、完整
D:承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门
答案
ABC
解析
有效的内部控制应为证券公司实现下述目标提供合理保证:(1)保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行;(2)防范经营风险和道德风险;(3)保障客户及证券公司资产的安全、完整;(4)保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时;(5)提高证券公司经营效率和效果。而D项属于证券公司完善内部控制机制的独立性原则。
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