2. 从业资格
  3. 控股股东的行为规范方面，控股股东被禁止的行为有()。A:控股股东不得独立于证券公

控股股东的行为规范方面，控股股东被禁止的行为有()。A:控股股东不得独立于证券公

考试题库2022-08-02  97
问题 控股股东的行为规范方面，控股股东被禁止的行为有()。A:控股股东不得独立于证券公司进行核算，而应共同核算、共同承担责任和风险B:不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员C:不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动D:不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益
选项 A:控股股东不得独立于证券公司进行核算，而应共同核算、共同承担责任和风险
B:不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员
C:不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动
D:不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益
答案 BCD
解析 控股股东的行为规范包括：不得损害证券公司、其他股东和公司客户的合法权益，不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事及高级管理人员，不得超越股东会、董事会干涉公司的正常经营管理活动。B、C、D正确。
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