2. 从业资格
  3. 根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体

根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体

考试题库2022-08-02  44
问题 根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（　）。A:证券交易所B:中国证监会派出机构C:证券业从业人员所在机构D:中国证券业协会
选项 A:证券交易所
B:中国证监会派出机构
C:证券业从业人员所在机构
D:中国证券业协会
答案 D
解析 《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19日由中国证券业协会正式颁布实施。《准则》是我国证券行业从业人员第一部系统性的自律规则，中国证券业协会将依据该《准则》对从业人员的执业行为进行自律管理。
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