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根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体
根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体
考试题库
2022-08-02
32
问题
根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是( )。A:证券交易所B:中国证监会派出机构C:证券业从业人员所在机构D:中国证券业协会
选项
A:证券交易所
B:中国证监会派出机构
C:证券业从业人员所在机构
D:中国证券业协会
答案
D
解析
《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19日由中国证券业协会正式颁布实施。《准则》是我国证券行业从业人员第一部系统性的自律规则,中国证券业协会将依据该《准则》对从业人员的执业行为进行自律管理。
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证卷基础知识
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