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下列行为中,属于欺诈客户的行为的有( )A:违背客户的委托为其买卖证券 B:为牟
下列行为中,属于欺诈客户的行为的有( )A:违背客户的委托为其买卖证券 B:为牟
资格题库
2022-08-02
92
问题
下列行为中,属于欺诈客户的行为的有( )A:违背客户的委托为其买卖证券B:为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖C:挪用客户所委托买卖的证券D:不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
选项
A:违背客户的委托为其买卖证券
B:为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
C:挪用客户所委托买卖的证券
D:不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
答案
ABCD
解析
欺诈客户行为包括①违背客户的委托为其买卖证券;②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;④未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;⑤为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;⑦其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为
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证卷基础知识
证劵从业
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