2. 从业资格
  3. 2004年“国九条”提出了促进资本市场中介服务机构规范发展，其内容包括（　　）。

2004年“国九条”提出了促进资本市场中介服务机构规范发展，其内容包括（　　）。

考试题库2022-08-02  60
问题 2004年“国九条”提出了促进资本市场中介服务机构规范发展，其内容包括（　　）。A:健全证券、期货公司的市场准入制度B:改革证券、期货客户交易结算资金管理制度C:督促证券、期货公司完善治理结构D:完善以净资本为核心的风险监控指标体系
选项 A:健全证券、期货公司的市场准入制度
B:改革证券、期货客户交易结算资金管理制度
C:督促证券、期货公司完善治理结构
D:完善以净资本为核心的风险监控指标体系
答案 ABCD
解析 促进资本市场中介服务机构规范发展的内容包括：把证券、期货公司建设成为具有竞争力的现代金融企业。根据审慎监管原则，健全证券、期货公司的市场准入制度；督促证券、期货公司完善治理结构，规范其股东行为，强化董事会和经理人员的诚信责任；改革证券、期货客户交易结算资金管理制度，研究、健全客户交易结算资金存管机制；严禁挪用客户资产，切实维护投资者合法权益；证券、期货公司要完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理；完善以净资本为核心的风险监控指标体系，督促证券、期货公司实施稳健的财务政策；鼓励证券、期货公司通过兼并重组、优化整合做优做强；建立健全证券、期货公司市场退出机制。
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