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按照《证券法》,以下哪些条款符合证券公司设立及证券公司注册资本要求?()A:有完
按照《证券法》,以下哪些条款符合证券公司设立及证券公司注册资本要求?()A:有完
admin
2022-08-02
56
问题
按照《证券法》,以下哪些条款符合证券公司设立及证券公司注册资本要求?()A:有完善的风险管理与内部控制制度B:董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格C:主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近2年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币3亿元D:同时经营证券承销与保荐、证券自营业务,注册资本不少于人民币1亿元
选项
A:有完善的风险管理与内部控制制度
B:董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格
C:主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近2年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币3亿元
D:同时经营证券承销与保荐、证券自营业务,注册资本不少于人民币1亿元
答案
AB
解析
C项,主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近。年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币2亿元,D项,证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何两项以上的,注册资本最低限额为人民币5亿元。
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